山西三维:内幕信息知情人登记制度修正案
山西三维集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度(修正案)根据 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 等相关要求及公司实际情况,拟对公司内幕信息知情人登记制度进行修订。1、 原内幕信息 知 情 人登记制度 第十 四条 :董事会 秘 书应在 相关 人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料至少保存三年以上。修 改 为 : 董事会秘书应 在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案 , 登记备案材料自记录(含补充完善)之日起至少保存 10 年。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为主要责任人。 公司监事会应当对 内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。2、原内幕 信息 知情人 登 记制度 第十 八条: 公 司董事、 监事 、高级 管 理人员及各职能部门、 各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。修 改为 : 公司董 事 、 监事、 高级管理人员及各职能部门、 分公司、 各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。各职能部门、分公司、 各控股子公司的主要负责人为本单位内幕信息知情人管理的第一责任人 ,负责本单位内幕信息知情人管理工作。3、 原 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 第 十 三 条 : 公 司 应 如 实 、 完 整 记 录 内幕 信 息 在 公 开 前 的 报 告 、 传 递 、 编 制 、 审 核 、 披 露 等 各 环 节 所 有 内 幕 信 息 知 情人名单, 以及知情 人 知 悉 内 幕 信 息 的 时 间 等 相 关 档 案 , 供 公 司 自 查 和 相 关监 管 机 构 查 询。修 改为 : 公司应如实 、 完整记录内幕信息在公开前的报告 、 传递、 编制、 审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单, 以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案, 公司在重大事项开展之前, 应当与内幕信息知情人 签署相应的保密协议, 并向 其提供 禁止内 幕 交易告 知书; 在重大 事项进展 过程中 ,应当 在每次例会后制作相应的备忘录, 备忘录后附参会人员签名表, 供公司自查和相关监管机构查询。4、第四章 登记备案 第十五条后增加一条,此后各条依次顺延。增 加 十六条:公司内幕 信息登记备案流程(一) 当内幕信息发生时, 知晓该信息的知情人 (主要指各职能部门、 下属分、子公 司)应 在内幕 信息发生 时负责 及时填 写内幕 信息知 情人登 记表 ,对内幕信息加以核实; 并需于次日将相关信息告知公司董事会秘书。 董事会秘书应同时告知该知情人的各项保密事项和责任, 并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。(二) 知晓该信息的知情人将填写的 内幕知情人登记表 报董事会秘书办公室, 统一汇总登记备案; 未及时填报的, 董事会秘书办公室有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报; 填写不全的, 董事 会秘书办公室有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报; 填写不全的, 董事会 秘书办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。(三) 董事会秘书办公室将 内幕信息知情人登记表 报董事会秘书核实无误后,按照规定向山西证监局、深圳证券交易所报备。5、第四章 登记备案 第十六条后 增 加 一条, 此后各条依次顺延。增加十七条:公司内幕信息流转的审批程序:(一) 内幕信息一般应严格控制在所属职能部门 (分公司、 控股子公司) 的范围内流转。(二) 对内幕信息需要在公司职能部门 (分公司、 控股子公司) 之间 的流转,各职能部门(分公司、控股子公司)对内幕信息的流转需履行必要的 审批程序,由职能部门 (分公司、 控股子公司) 的主要负责人批准后方可流转到其他职能部门(分公司、控股子公司) 。(三) 内幕信息需要在职能部门 (分公司、 控股子公司) 之间的流转, 由内幕信息原持有职能部门 (分公司、 控股子公司) 的负责人批准后方可流转到其他职能部门(分公司、控股子公司) 。(四) 对外提供内幕信息须经相关职能部门 (分公司、 控股子公司) 的主要负责人批准。6、原内幕信息知情人登记制度第二十一条:公司董事、监事、 高级管理人员及相关内幕信息知 情人应采取必要的措施, 在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。修 改 为 : 第二十一条: 公司董事、 监事、 高级管理人员及相关内幕信息知 情人应采取必要的措施, 在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。公司定期报告公告前, 财务、 证券、 统计、 审 计、 核算等工作人员不得将公司季度、 中期、 年度报表及有关数据向外界泄露和报送, 不得在任何网站上以任何形式进行传播。山西三维集团股份有限公司董 事 会2013 年 8 月 22 日