神火股份：债务融资工具信息披露制度

河 南 神 火 煤 电 股 份 有 限 公 司债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 制 度第一条 为了规 范 河南神 火 煤电股份有限公 司 （以下简 称 “公 司 ”）及相 关 信息披露义务人 的 信息披露行为 ， 加强信息 披 露事务 管 理 ， 保 护投 资 者合法权益 ， 根 据 银行间债券市场 非 金融企业债务融 资 工具 信息 披 露规则 等法 律 、 行政法 规 、 部门 规 章 、 业务规则 及 公司章 程 的 有关规定，结合 公 司实际情况，制 定 本制度。第 二条 本 制度 所 称 信 息披 露 是指 将 法 律 、法 规 和银 行 间 交 易商 协 会 （ 以 下简 称 “协 会 ”） 规 定 要求披 露 的及 可 能对 公 司 偿 债能力产 生重 大 影响的信息 ， 在规 定 时间内 、 在规定的 媒 体上 、 按规 定 的程 序 、 以规 定 的方式向社会公 众 公布 。 在债务融 资 工具存续期内 ， 公司发生 可能 影 响其偿债能力的 重 大事项时，应及 时 向市场披露。前款 所 称重大事项包括 但 不限于： 1、公司名 称 、经营方针 和 经营范围发生重 大 变化；2、公司生 产 经营的外部 条 件发生重大变化；3、 公司 签 订可 能 对 其 资产 、 负债 、 权 益 和经 营 成果 产 生 重 要影 响的 重 大合同；4、 公司 发 生可 能 影 响 其偿 债 能力 的 资 产 抵押 、 质押 、 出 售 、转 让、 划 转或报废；5、公司发 生 未能清偿到 期 重大债务的违约 情 况；6、 公司 发 生大 额 赔 偿 责任 或 因赔 偿 责 任 影响 正 常生 产 经 营 且难 以消 除 的；7、公司发 生 超过净 资 产 10%以上的重大亏 损 或重大损失；8、 公司 一 次免 除 他 人 债务 超 过一 定 金 额 ，可 能 影响 其 偿 债 能力 的；19、 公司 三 分之 一 以 上 董事 、 三分 之 二 以 上监 事 、董 事 长 或 者总经理 发 生变动；董事长 或 者总经理无法履 行 职责； 10、 公司 做 出减资 、 合并 、 分 立 、 解散及申 请 破产的决定 ， 或者依法 进 入破产程序、被 责 令关闭； 11、公司涉及 需 要说明 的 市场传闻；12、公司涉及 重 大诉讼 、 仲裁事项；13、 公司 涉 嫌违法违规 被 有权机关调 查 ， 或者受到刑事处 罚 、 重 大行 政 处罚 ； 公司董 事 、 监 事 、 高级管理人 员 涉嫌违法违纪被 有 权机 关调 查 或者采取强制措 施 ；14、 公 司 发生可能影响 其 偿债能力的资产 被 查封 、 扣押或冻 结 的 情况 ； 公司主要或者全 部 业务陷入停顿， 可 能影响其偿债能 力 的；15、公司对外 提 供重大 担 保。第 三条 公 司董 事 会 负 责未 公 开信 息 保 密 管理 及 内部 信 息 知 情人 登记 管 理 ， 董事会办公 室 负责公司未公开 信 息知情人档案的 登 记 、 管 理 、 披露及报送等日常 工 作 ， 并确保未公 开 信息知情人档案 真 实 、 准 确 、 完整 。 董事长为知情 人 登记管理工作主 要 责任人 ， 董事会 秘 书负 责办 理 公司未公开信息 知 情人的登记入档 事 宜 。 公司监事会对 未 公开 信息 知 情人登记管理制 度 实施情况进行监 督 。第 四条 未 经董 事 会 批 准同 意 ，公 司 任 何 部门 和 个人 不 得 向 外界 泄露 、 报 道 、 传送涉及公 司 的未公开信息和 信 息披露内容 。 对外 报 道、 传送 的 文件 、 软 （ 磁 ） 盘 、 录 音 （像 ） 带 、 光 盘等涉及未公 开 信息和 信息 披 露内容的资料 ， 须经董事 会 秘书审 核 同 意 （并视重要 程 度呈报 董事 会 审核 ） ， 方 可对外 报 道、传送及披露。第五条 公司信 息 披露事 务 由董事会统一领 导 和管理： 1、 董事长 、 总经理 、 董事会秘书对公司临 时 报告信息披露的真实性 、 准确性、完整性 、 及时性、公平性 承 担主要责任；22、 董事 会 秘书负责组 织 和协调公司信息 披 露事务 ， 汇集公 司 应予以 披 露的信息并报告 董 事会 ， 持续关注媒 体 对公司的报道并 主 动求 证报 道 的真实情况；负 责 办理公司信息对 外 披露等相关事宜；3、 董 事长 、 总经理 、 总会 计 师对公司财 务 报告的真实性 、 准确 性、 完 整性、及时性、 公 允性承担主要责 任 ；4、 证券事务代表接受 董 事会秘书的领导 ， 协助其开展工作；5、 董事 会 办公室为信 息 披露管理工作的 日 常工作部门 ， 由董事 会秘 书 分管；6、 董事会秘书负责对可 能 对公司偿债能力 产 生重大影响的信息 进行 披 露；7、 董事 会 秘书负责按 协 会要求 ， 积极配 合 主承销商按时披 露 发 债相 关 文件 ， 负责在债 务 融资工具存续期内 ， 按 以 下要求持 续 披露信 息：（ 1） 每年 4 月 30 日以前 ， 披 露上一年度的年 度 报告和审计报 告 ；（ 2） 每 年 8 月 31 日以 前 ， 披露本年度上 半 年的资产负债 表 、 利 润表 和 现金流量表；（ 3） 每年 4 月 30 日 和 10 月 31 日以前 ， 披露本 年 度第一季 度 和 第三 季 度的资产负债表 、 利润表和现金流 量 表。第一 季 度信息披露时间 不 得早于上一年度 信 息披露时间 ， 上述信 息的 披 露时间应不晚于 公 司在债券交易 所 、 指定媒体或其他场 合 公开 披露 的 时间。第 六条 公 司董 事 、 监 事、 高 级管 理 人 员 对公 司 信息 披 露 的 真实 性 、 准确 性 、 完整 性 、 及时 性 、 公平性负 责 ， 但有充分证据 表 明其已 经履 行 勤勉尽责义务的 除 外。第 七条 公 司信 息 披 露 义务 人 包括 公 司 董 事、 监 事及 高 级 管 理人员 ； 各部 门 、 各控股子公 司 的主要负责 人 ； 公司控股股东及持 有 公司35%以上股份的 股 东 ； 公 司的关联 人 （包括关 联 法人 、 关联自然 人 和潜在关 联 人 ） 。第 八条 董 事会 秘 书 应 将协 会 对公 司 信 息 披露 工 作的 要 求 及 时通 知各 信 息披露义务人。第 九条 公 司信 息 披 露 义务 人 应当 严 格 遵 守国 家 有关 法 律 、 法规 和本 制 度的规定，履行 信 息披露的义务 ， 遵 守信息披露的纪 律 。第 十条 公 司信 息 披 露 义务 人 有责 任 在 第 一时 间 将有 关 信 息 披露 所需 的 资料和信息提供 给 董事长 。 董事长 在 接到报告后 ， 应当立即向 董事 会 报告，并敦促董 事 会秘书组织相关 信 息披露工 作 。第 十一条 董事 、 监 事 、高 级 管理 人 员 履 行职 责 的 相 关 文 件 由董 事会 秘 书记录，由公司 董 事会办公室存档 保 管，保管期 限 为 10 年。 第 十二条 公司 信 息 披 露义 务 人及 其 他 因 工作 关 系接 触 到 应 披露 信息 的 信息知情人负有 保 密义务 ， 对其知情 的 公司尚未披露的 信 息负有保 密 责任 ， 不得擅自以 任 何形式对外泄漏 公 司有关信息 。 公司 董 事、 监事 、 高级管 理 人员不 得 向其提名人 、 兼职的股 东 单位或其 他 单位提 供未 公 开重大信息。第 十三条 公司 信 息 披 露义 务 人应 采 取 必 要的 措 施， 在 公 司 的信 息公 开 披露前将该信息 控 制在最小的范围 内 。第 十四条 当董 事 会 秘 书或 其 他信 息 披 露 义务 人 得知 ， 有 关 尚未 披 露 的 信 息 难 以 保 密 或 者 已 经 泄 露 ， 公 司 应 当 立 即 将 该 信 息 予 以 披 露。第十 五 条 公司 应 建立规 范 的财务管理制度 和 内控制度。 第 十六条 公司 董 事 、 监事 和 高级 管 理 人 员对 公 司财 务 管 理 和内部控 制 制度执行情况负 有 监督义务。第 十七条 公司 董 事 、 高级 管 理人 员 应 当 对 定 期 报告 签 署 书 面确 认意见 ， 监事 会 应当提 出 书面审核意见 ， 说明定 期 报告的编 制 和审核4程序 是 否符合法律 、 行政法规和 中 国银行 间 交易商协会的规定 ， 定期报告 的 内容是否能够真实 、 准确 、 完整地反 映 公司的实际情况 。 董 事、 监 事 、 高级管理人员对 定 期报告内容的真 实 性 、 准确 性 、 完整 性 无法 保证 或 者存在异议的， 应 当陈述理由和发 表 意见，并予以披 露 。第 十八条 董事 会 秘 书 为公 司 与投 资 者 、 中介 服 务机 构 、 媒 体等 的信 息 沟通与制度关系 负 责人 ， 未经董事 会 或董事会秘书同意 ， 任何 人不 得 进行投资者、中 介 服务机构、媒体 关 系活动。第 十九条 董事 会 办 公 室负 责 投资 者 、 中 介服 务 机构 、 媒 体 等关 系活 动 档案的建立 、 健全 、 保 管等工作 ， 档案文件内容至少记 载 关系 活动 的 参与人员、时间 、 地点、内容及相 关 建议、意见等。第 二十条 投资 者 、 中 介服 务 机构 、 媒 体 等特 定 对象 到 公 司 现场 参观 、 座谈 ， 实 行预约 制 度 ， 由公司董事 会 办公室统筹安排 ， 并 指 派 两人 或 两人以上陪同 、 接待 ， 合理 、 妥善地 安 排参观过程 ， 并由专人 回答 问 题、记录沟通内 容 。第 二十 一 条 公 司 对 外 信息 披 露的 相 关 文 件、 资 料的 档 案 管 理工 作 由 董 事 会 秘 书 负 责 ， 由 公 司 董 事 会 办 公 室 存 档 保 管 ， 保 管 期 限 为 10 年。第 二十 二 条 以 公 司 或 公司 董 事会 名 义 对 协会 等 相关 机 构 进 行正 式行 文 时，须经公司董 事 长审核批准。第 二十 三 条 由 于 信 息 披露 义 务人 或 信 息 知情 人 因工 作 失 职 或违 反 本 制 度 规 定 ， 致 使 公 司 信 息 披 露 工 作 出 现 失 误 或 给 公 司 带 来 损 失 的， 应 查明原因，依照 情 节轻重追究当事 人 的责任。第二 十 四条 公 司 在进行 商 务谈判 、 申请银行 贷 款等业务活动 时 ， 因 特 殊 情 况 确 实 需 要 向 对 公 司 负 有 保 密 义 务 的 交 易 对 手 方 、 中 介 机 构 、 其他机构 及 相关人 员 提供未公开重大 信 息的 ， 应当要求 有 关机构和人 员 签署保密协议 ， 否则不得 提 供相关 信 息 。 以上机构或 个 人若擅5自披 露 或泄漏公司信息 ， 给公司造成损失 或 给市场带来较大 影 响的，公司 应 追究其应承担的 责 任。第 二十 五 条 违 反 本 制 度， 涉 嫌犯 罪 的 ， 依法 移 送司 法 机 关 ，追 究刑 事 责任。附 则第 二十 六 条 本 制 度 与 有关 法 律、 法 规 、 规范 性 文件 或 银 行间 债券 市 场非金融公司债 务 融资工具信息披 露 规则 有冲突时 ， 按有关 法 律 、 法 规 、 规范性文件 或 银行间债券市 场 非金融企业债务 融 资工具信 息 披露规则 执行。第二 十 七条第二 十 八条本 制 度由公 司 董事会负责解释 、 制定并修改。本 制 度经股 东 大会审议通过后 施 行。河南 神 火煤电股份有限 公 司董事会二 一 四年三月二十八日6