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合同、协议合规风险企业在合同、协议的内部控制中的合规风险如图16-4所示。未订立合同，未经授权对外订立合同，合同对方主体资格未达要求，可能导致企业合法权益受到侵害内容内容内容1合同、协议行为违反合同协议合规风险企业在合同协议的内部控制中面临的合规风险如图13-4所示。合同违反相关法律、法规、导致合同[ Tag ]
合同、协议合规目标合同、协议合规目标是通过规范企业在合同、协议订立、履行中的行为，确保合同、协议符合相关法律法规，降低企业生产经营的经济损失，具体如图 16-2 所示。目标 1 有效实行分级授权，归口管理目标 2 合同、协议的履行、变更或解除符合相关规定目标 3 及时识别和有效处理合同、协议的违约行为目标 4 合同订立应符合相关法律、法规和企业合同管理制度目标 5 严格审核签约主体的资格及规范合
合同、协议合规风险企业在合同、协议的内部控制中的合规风险如图 16-4 所示。未订立合同，未经授权对外订立合同，合同对方主体资格未达要求，可能导致企业合法权益受到侵害内容内容内容1合同、协议行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失内容内容内容2违反企业章程和相关内部管理制度，合同不能通过内部批准，影响生产经营内容内容内容3合同、协议条款未恰当履行或监控不当，可能导致违约损失、舞
合同、协议管理风险企业在日常经营活动中难免会与外部单位、组织等发生业务往来，为保证双方的权益，在平等互利的基础上，应依法签订合同、协议，约定双方的权利、义务等。在合同、协议的设立、履行、变更、终止的过程中，企业应加强管理，做好内部控制工作，并关注如图 16-1 所示的八项风险。图 16-1 合同、协议管理中存在的风险示意图
合同、协议经营风险合同、协议经营风险是企业在合同、协议的内部控制中，因违反国家法律法规和未经适当审核或超越授权审批等行为给企业造成的风险，具体如图 16-3 所示。合同内容不完整，影响合同履行，致使生产经营受到影响；权利义务约定不明确，存在或有风险内容内容内容1合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损内容内容内容2合同内容不完整，或存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到
合同、协议编制审核流程合同、协议编制审核流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查内容相关制度1 各部门 审核检查部门合同文本业务范围是否合理、全面合同、协议编制会审制度2 各部门 法务部 审核检查合同文本中的各项条款是否合理有效；检查是否及时提交起草的业务合同文本合同、协议编制会审制度 、中华人民共和国合同法3 法务部 各部门 审批查证拟签约对象的合法身份及法律资
合同、协议订立控制流程合同、协议订立控制流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查内容相关制度1 法务部 各部门审核审批合同是否符合法律规定，是否由法定代表人或授权人签章合同、协议订立管理制度 、 中华人民共和国合同法2 各部门合同、协议的签订是否符合国家及行业有关规定和企业自身利益合同、协议归口管理制度 、 中华人民共和国合同法3印章管理部总经办 授权合同、协
合同、协议违约及纠纷处理制度合同、协议违约及纠纷处理制度针对合同、协议违约及纠纷问题的处理进行了规范，并提供了指导。下面是某企业制定的合同、协议违约及纠纷处理制度，供读者参考。合同、协议违约及纠纷处理制度第 1 章总则第 1 条为监督合同、协议的有效履行，及早发现违约情况，以避免或减少因违约或纠纷给企业带来的损失，保障本企业的合法权益，根据中华人民共和国合同法及企业相关规定，特制定本制度。第
合同协议合规目标合同协议合规目标是指通过规范企业在合同协议订立、履行中的行为，确保合同协议符合相关法律法规，降低企业生产经营的经济损失，如图 13-2 所示。目标 1 有效实行分级授权，归口管理目标 2 合同协议的履行、变更或解除符合相关规定目标 3 及时识别和有效处理合同协议的违约行为目标 4 合同订立应符合相关法律、法规和企业合同管理制度目标 5 严格审核签约主体的资格，规范合同、协议订立的
合同协议合规风险企业在合同协议的内部控制中面临的合规风险如图 13-4 所示。合同违反相关法律、法规、导致合同不能成立、无效或被撤销内容内容内容1违反相关法律法规、侵害社会公共利益，受到行政或司法惩处内容内容内容2违反企业章程和相关内部管理制度，合同不能通过内部批准，影响生产经营内容内容内容3未恰当履行合同协议条款或监控不当，可能导致违约损失、舞弊、欺诈等风险内容内容内容4图 13-4 合同协
合同协议经营风险合同协议经营风险是指企业在合同协议的内部控制中，因违反国家法律法规和未经适当审核或超越授权审批等行为而面临的风险，如图 13-3 所示。合同内容不完整，影响合同履行，致使生产经营受到影响；权利业务约定不明确，存在或然风险内容内容内容1合同协议的订立违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失内容内容内容2合同条款不完善，加重企业责任或排除企业权利，不利于对企业合法权益的
合同协议编制会审制度第 1 章 总则第 1 条 目的1确保合同协议行为符合国家法律法规，避免公司遭受外部处罚、经济损失和信誉损失，特对合同协议编制前的资格审查、内容谈判和文本拟定进行规范。2防范和控制合同协议可能的风险，规范公司合同协议的编制行为，加强合同协议编制的监督。第 2 条 适用范围1本制度适用于公司各类合同格式和部门合同协议的编制。2本制度适用于公司各类格式合同协议、部门
合同协议编制审核流程合同协议编制审核流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1 各部门 审核检查部门合同文本业务范围是否合理、全面合同协议编制会审制度2 各部门 法务部 审核检查合同文本中的各项条款是否合理有效，是否及时提交了起草的业务合同文本合同协议编制会审制度 、中华人民共和国合同法3 法务部 各部门 审批查证拟签约对象的合法身份及法律资格；检查相
合同协议订立审批制度第 1 章 总则第 1 条 为明确公司合同订立中的各级权限，规范公司合同协议订立行为，加强对合同协议使用的监督，防范和降低因合同协议的签订而给公司带来的风险，特制定本制度。第 2 条 规范公司合同协议订立前的拟定、审批及合同订立后的签章工作，使其符合中华人民共和国公司法和中华人民共和国合同法等法律法规及规范性文件的有关规定，确保合同协议的顺利履行，维护公司的合法
合同协议订立控制流程合同协议订立控制流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度1 法务部 各部门审核审批合同是否符合法律规定，是否由法定代表人或授权人签章合同协议订立管理制度 、 中华人民共和国合同法2 各部门合同协议的签订是否符合国家及行业有关规定和企业自身利益合同协议归口管理制度 、 中华人民共和国合同法3印章管理部总经办 授权合同协议是否经法定
