西藏发展:内幕信息知情人登记管理制度
西 藏 银 河 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 负责部门:制度编号: 生效日期:董事会办公室目 录内幕信息知情人登记人管理制度 1第一章 总则 .1第二章 内幕信息及知情人的范围 .2第三章内幕信息知情人登记备案 .6第四章 保密及责任第五章 附则 .7第 一 章 总 则1内幕信息知情人登记人管理制度 2第 一条 为 进 一 步 规 范 内 幕 信 息 管 理 行 为 , 加 强 内 幕 信 息 保 密 工 作 , 维 护 公司 信 息 披 露 的 公 开 、 公 平 、 公 正 原 则 , 保 护 广 大 投 资 者 的 合 法 权 益 , 根 据 中华 人 民 共 和 国 公 司 法 、 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 、 上 市 公 司 治 理 准 则 、 上市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 、 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度的 规 定 、 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 法 律 、 法 规 、 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 、 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 等 有 关 规 定 , 结 合 公 司 实 际 情 况 , 制定 本 制 度 。第 二 条 内 幕 信 息 的 管 理 工 作 由 董 事 会 负 责 , 董 事 会 秘 书 组 织 实 施 。 董 事 会应 当 保 证 公 司 内 幕 信 息 登 记 备 案 名 单 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 , 董 事 长 为 主要 负 责 人 。 董 事 会 秘 书 负 责 办 理 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 的 登 记 入 档 事 宜 。 公 司 董事 会 办 公 室 是 公 司 信 息 披 露 管 理 、 投 资 者 关 系 管 理 、 内 幕 信 息 登 记 备 案 的 日 常办 事 机 构 , 并 负 责 公 司 内 幕 信 息 的 监 管 工 作 。 公 司 监 事 会 应 当 对 内 幕 信 息 知 情人 登 记 管 理 制 度 实 施 情 况 进 行 监 督 。第 二 章 内 幕 信 息 及 知 情 人 的 范 围第 三 条 本 制 度 所 称 内 幕 信 息 , 是 指 涉 及 公 司 的 经 营 、 财 务 或 者 对 公 司 证 券的 市 场 价 格 有 重 大 影 响 的 尚 未 公 开 的 信 息 , 包 括 但 不 限 于 :1、 公 司 的 经 营 方 针 和 经 营 范 围 的 重 大 变 化 ;2、 公 司 的 重 大 投 资 行 为 和 重 大 的 购 置 财 产 的 决 定 ;3、 公 司 订 立 重 要 合 同 , 可 能 对 公 司 的 资 产 、 负 债 、 权 益 和 经 营 成 果 产 生重 要 影 响 ;4、 公 司 发 生 重 大 债 务 和 未 能 清 偿 到 期 重 大 债 务 的 违 约 情 况 , 或 者 发 生 大 额2内幕信息知情人登记人管理制度 3赔 偿责 任 ;5、 公 司 发 生 重 大 亏 损 或 者 重 大 损 失 ;6、 公 司 生 产 经 营 的 外 部 条 件 发 生 的 重 大 变 化 ;7、 公 司 的 董 事 、 1/3 以上 监 事 或 者 经 理发生变动;董事长或者经理无法履行 职 责 ;8、 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 , 其 持 有 股 份 或 者 控 制 公 司的 情 况 发 生 较 大 变 化 ;9、 公 司 减 资 、 合 并 、 分 立 、 解 散 及 申 请 破 产 的 决 定 ; 或 者 依 法 进 入 破 产 程序 、被 责 令 关 闭 ;10、 涉 及 公 司 的 重 大 诉 讼 、 仲 裁 , 股 东 大 会 、 董 事 会 决 议 被 依 法 撤 销 或 者宣 告无 效 ;11、 公 司 涉 嫌 违 法 违 规 被 有 权 机 关 调 查 , 或 者 受 到 刑 事 处 罚 、 重 大 行 政 处罚 ; 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 涉 嫌 违 法 违 纪 被 有 权 机 关 调 查 或 者采 取强 制 措 施 ;12、 新 公 布 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 业 政 策 可 能 对 公 司 产 生 重 大 影 响 ;13、 董 事 会 就 发 行 新 股 或 者 其 他 再 融 资 方 案 、 股 权 激 励 方 案 形 成 相 关 决议 ;14、 法 院 裁 决 禁 止 控 股 股 东 转 让 其 所 持 股 份 ; 任 一 股 东 所 持 公 司 5%以 上股 份 被 质 押 、 冻 结 、 司 法 拍 卖 、 托 管 、 设 定 信 托 或 者 被 依 法 限 制 表 决 权 ;15、 主 要 资 产 被 查 封 、 扣 押 、 冻 结 或 者 被 抵 押 、 质 押 ;16、 主 要 或 者 全 部 业 务 陷 入 停 顿 ;17、 对 外 提 供 重 大 担 保 ;3内幕信息知情人登记人管理制度 418、 获 得 大 额 政 府 补 贴 等 可 能 对 公 司 资 产 、 负 债 、 权 益 或 者 经 营 成 果 产 生重 大 影 响 的 额 外 收 益 ;19、 变 更 会 计 政 策 、 会 计 估 计 ;20、 因 前 期 已 披 露 的 信 息 存 在 差 错 、 未 按 规 定 披 露 或 者 虚 假 记 载 , 被 有 关机 关 责 令 改 正 或 者 经 董 事 会 决 定 进 行 更 正 ;21、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。第 四 条 本 制 度 所 称 内 幕 信 息 知 情 人 , 是 指 公 司 内 幕 信 息 公 开 前 能 直 接 或 者间 接 获 取 内 幕 信 息 的 人 员 , 包 括 但 不 限 于 :1、 公 司 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ;2、 持 有 公 司 百 分 之 五 以 上 股 份 的 股 东 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ,公 司 的 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ;3、 由 于 所 任 公 司 职 务 可 以 获 取 公 司 有 关 内 幕 信 息 的 人 员 ;4、 证 券 监 督 管 理 机 构 工 作 人 员 以 及 由 于 法 定 职 责 对 证 券 的 发 行 、 交 易进行 管 理 的 其 他 人 员 ;5、 保 荐人、 承 销的证 券公 司 、 证 券 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 、 证 券 服务 机 构 的 有 关 人 员 ;6、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 人 。第 三 章 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案第 五 条 公 司 应 严 格 按 照 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 的 要 求 , 如 实 、 完 整 记录 在 内 幕 信 息 公 开 前 的 报 告 、 传 递 、 编 制 、 审 核 、 披 露 等 各 环 节 所 有 内 幕 信 息知 情 人 名 单 , 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 , 供 公 司 自 查 和 相 关 监 管 机 构 查 询 。4内幕信息知情人登记人管理制度 5第 六 条 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 内 容 , 包 括 但 不 限 于 内 幕 信 息 知 情 人 的 姓 名 、部 门 、 职 务 、 身 份 证 号 、 知 悉 的 内 幕 信 息 、 知 悉 的 时 间 、 途 径 及 方 式 。第 七条 内 幕 信 息 知 情 人 应 保 证 向 董 事 会 提 供 真 实 、 准 确 、 完 整 的 内 幕 信 息知 情 人 档 案 的 相 关 信 息 , 董 事 会 应 对 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 妥 善 保 管 , 监 事 会 应对 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 情 况 进 行 监 督 。第 八条 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 等 内 幕 知 情 人 应 当 积 极 配 合 公 司 做好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 , 及 时 告 知 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 情 况 以 及 相 关内 幕 信 息 知 情 人 的 变 更 情 况 。第 四 章 保 密 及 责 任 追 究第 九条 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 对 其 知 晓 的 内 幕 信 息 负 有 保 密 责 任 , 不 得 擅 自以 任 何 形 式 对 外 泄 露 , 不 得 利 用 内 幕 信 息 买 卖 或 建 议 他 人 买 卖 公 司 证 券 。第 十条 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 应 采 取 必 要的 措 施 , 在 内 幕 信 息 公 开 披 露 前 将 该 信 息 的 知 情 人 控 制 在 最 小 范 围 内 。第 十一 条 内 幕 信 息 知 情 人 将 知 晓 的 内 幕 信 息 对 外 泄 露 , 或 者 利 用 内 幕 信息 买 卖 或 建 议 他 人 买 卖 公 司 证 券 , 给 公 司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 的 , 由 公 司 董 事会 根 据 事 件 情 节 确 定 责 任 追 究 形 式 。第 十二 条 为 公 司 履 行 信 息 披 露 义 务 出 具 专 项 文 件 的 保 荐 人 、 证 券 服 务 机构 及 其 人 员 , 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 等 相 关 人 员 擅 自 披 露 公 司 信 息 , 给 公司 造 成 损 失 的 , 公 司 保 留 追 究 其 责 任 的 权 利 。第 十三 条 内 幕 信 息 知 情 人 违 反 本 制 度 , 情 节 严 重 涉 及 犯 罪 的 , 公 司 应 将案 件 移 送 司 法 机 关 处 理 。5内幕信息知情人登记人管理制度 6第 十四 条 公 司 内 幕 信 息 由 于 国 家 法 律 、 法 规 、 行 政 规 章 制 度 的 要 求 确 需向 其 他 方 提 供 有 关 信 息 的 , 应 按 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 执 行 。第 五 章 附 则第 十五 条 本 制 度 未 尽 事 宜 , 依 照 有 关 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 和 公司 有 关 规 定 执 行 。第 十 六 条 本 制 度 由 公 司 董 事 会 负 责 制 定 、 解 释 和 修 改 。第 十 七 条 本 制 度 自 公 司 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 施 行 。西 藏 银 河 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司2014 年 4 月 18 日6