广发证券:投资者关系管理制度
广 发 证券 股 份 有限 公 司投 资 者关 系 管 理制度2013 年 6 月 25 日( 经 公 司 2013 年 第 二 次 临 时 股东 大 会 审 议通 过 )广发 证 券投资者关系管 理 制度第一章 总则第 一 条 为加强广 发 证 券股份有 限公司 (以 下 简称 “公 司” ) 与投资 者及潜在投资 者(以 下统 称“ 投资者 ”)之 间的 信息 沟通, 增进投 资者 对公 司的了 解和 认同,促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系,完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 根据 证券法 、 公司法 、证券公司治理准则 、 上市公司与投资者关系工作指引 、 深圳证券交易所 股票上市规则 、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 、 深圳证券交易 所上市公司投资者关系管理指引 等有关法律法规、 部门规章、 规范性文件及 广发证券股份有限公司章程 ,结合本公司实际情况,制定本制度。第 二条 投资者关系管 理是指公司通过各种方式的投资者关系活动, 加强与投资者和潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对上市公司了解的管理行为。 投资者关系管理旨在提高公司透明度, 增进投资者对公司的了解、 认同和信心, 完善 公司治理水平,实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。第二章 投资 者 关系管理 的原则 和 目的第 三条 投资者关系管 理工作的基本原则:1充 分披 露信 息 原则 。除 强 制的 信息披 露以 外,公 司可 遵循公 平原 则面向公司的所有投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露, 主动披露投资者关心的其 他相关信息。2合 规披 露信 息 原则 。公 司 应遵 守国家 法律 、法规 及证 券监管 部门 、证券 交易所对上市公司信息披露的规定, 保证信息披露真实、 准确、 完整 、 及时。 在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密, 一旦出现泄 密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。3投 资者 机会 均 等原 则。 公 司应 公平对 待公 司的所 有股 东及潜 在投 资者, 避免进行选择性信息披露。4诚 实守 信原 则 。公 司的 投 资者 关系工 作应 客观、 真实 和准确 ,避 免过度1宣传和误导。5高 效低 耗原 则 。选 择投资 者关 系工作 方式 时,公 司应 充分考 虑提 高沟通 效率,降低沟通成本。6互 动沟 通原 则 。公 司应 主 动听 取投资 者的 意见、 建议 ,实现 公司 与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。第 四条 投资者关系 管理工作的目的:1形成公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的了解和认同;2形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化;3建立稳定和优质的投资者基础,树立良好的企业形象;4提高公司透明度,改善公司治理;5实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。第 五 条 公 司 开 展 投 资 者 关 系 活 动 时 应 特 别 注 意 尚 未 公 布 信 息 及 内 部 信 息 的 保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第三章 投资 者 关系管理 内容、 范 围和方式第 六条 公司与投资者 沟通的内容主要包括:(一) 公司的发展战略, 包括公司的发展方向 、 发展规划 、 竞争战略 和经营 方针等;(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时报告等。(三) 公司依法可以披露的经营管理信息, 包括经营状况 、 财务状况、 新 产 品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;(四) 公司依法可以披 露的重大事项, 包括公 司的重大投资及其变化、 资 产 重组、 收购兼并、 对外 合作、 对外担保、 重大 合同、 关联交易、 重大 诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息;(五)企业文化建设;(六)公司的其他相关信息。第 七条 投资者关系管 理的工作对象包括但不限于以下机构和人员:1投资者;2证券分析师、基金经理;23各类媒体;4证券监管部门、证券交易所等相关管理机构。第 八条 公司与投资者 沟通的方式包括:1公告,包括定期报告和临时报告;2股东大会;3. 深圳证券交易所互动易网站;4公司网站;5分析师会议或业绩说明会;6一对一沟通;7邮寄资料;8电话咨询、电子邮箱、传真;9媒体采访和报道;10现场参观;11路演;12.其它合法有效的方式。第 九条 中国证券报 、 证券时报 等为公 司指定的信息披露报纸, 公司信息披露网站为深圳证券交易所指定的信息披露网站。 根据法律、 法 规和深圳证 券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。第 十条 公司尽可能通 过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通,并特别注意使用互联网等快捷方式,提高沟通效率,降低沟通成本。公司互联网网址为: http:/www.gf.com.cn ; 公司投资者关系专用邮箱为:dshbgf.com.cn; 公司投资者咨询电话专线为:020-87550265、87550565; 公司投资者咨询传真专线为:020-87554163; 咨询电话应由熟悉相关情况的专人负责,公司保证电话在工作时间内线路通畅。咨询电话号码如有变更应尽快公告。3第四章 与特 定对象 沟通的管 理及信 息 披露第 十 一 条 本章所称特 定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体,更具信息优势,且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机 构和个人,包括:(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人;(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人;(三)持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人;(四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;(五)深圳证券交易所认定的其他单位或个人。第十二条 公司与特定对象进行直接沟通的, 应要求特定对象出具公司证明或 身份证等资料,并要求特定对象签署承诺书,具体格式见附件一。但公司应邀参 加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。第十三条 特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。 特定对象可以与公司就单次调研、 参观、 采访、 座谈等直接沟通事项签署承诺书, 也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有 效的承诺书的,只能以所在机构名义签署。第十四条 公司在与特定对象交流沟通的过程中, 应当做好会议记录。 上市公 司应当将会议记录、 现场录音 (如有) 、 演示文稿 (如有) 、 向对方提供的文档 ( 如 有)等文件资料存档并妥善保管。第十五条 公司在与特定对象交流沟通后, 应当要求特定对象将基于交流沟通 形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司对上述 相关文件需进行严格审查和把关,设置审阅或记录程序,防止泄漏未公开重大信 息。第十六条 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内, 应当编制 投资者关 系活动记录表 (具体格式见附件二) , 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 提供的文档等附件(如有)及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区在深圳证 券交易所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与公司此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同的,可以不再重复上传,但应当在本次刊载的4投资者关系活动记录表中予以说明。第五章 投资 者 关系的组 织与实 施第 十 七 条 董事会秘书 负责公司投资者关系工作, 证券事务代表协助董事会秘书开展工作, 董事会办公室为公司投资者关系工作的具体事务执行部门, 在董事会秘书的领导下开展投资者关系的各项工作。第 十 八 条 公司董事会 秘书全 面 负责公 司投资 者关系管 理工作 ,在全 面深入 地了解公司运作和管理、 经营状况、 发展战略等情况下, 负责策划、 安排和组织 各类投资者关系管理活动。第 十 九 条 投资者关 系 工作包括的主要职责是:(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况; 持续关注投资者及媒体的意见、 建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。(二) 沟通与联络。 整 合投资者所需信息并予以发布; 举办分析师说 明会等 会议及路演活动, 接受分析师、 投资者和媒体的咨询; 接待投资者来访, 与机构 投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。(三) 公共关系。 建 立 并维护与证券交易所、 行业协会、 媒体以及其他上市 公司和相关机构之间良好的公共关系; 在涉讼、 重大重组、 关键人员的变动、 股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并 实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。(四)有利于改善投资者关系的其他工作。第 二 十 条 董事会办公 室履行的投资者关系工作具体职责主要内容包括:1收 集公司 经营 、财 务等相 关信息 ,根 据法 律、法 规及深 圳证 券交 易所上市规则的 要求和投资者关系管理的相关规定,进行及时充分的披露;2筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会,准备会议材料;3负责公司年报、半年报和季报编制、设计、印刷、寄送工作;4负责起草临时报告和各种公告;5通 过电话 、传 真、 电子邮 件、现 场参 观、 来访等 多种方 式与 投资 者进行 沟通,回答投资者咨询;56组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动,与投资者进行沟通;7在 公司网 站中 建立 投资者 关系管 理专 栏, 披露公 司相关 信息 , 方 便投资 者查询和 咨询;8接 待投资 者来 访, 与机构 投资者 、证 券分 析师及 中小投 资者 保持 经常 性 联系,提高投资者对公司的关注度;9加 强与财 经媒 体的 沟通, 通过媒 体报 道 , 客观、 公正地 反映 公司 的实际 情况;10 负责安排公司高级管理人员和相关人员参加投资者沟通的各类活动 , 接 受媒体采访等;11 统计分析投资者和潜在投资者的数量、 构成及变动情况 , 持续关注投资 者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司管理层;12 与监管部门、 行 业 协会、 证券交易所、 证 券登记结算公司等相关部门保 持密切的联系;13 与其他上市公司投资者关系管理部门、 投资者关系顾问公司等保持良好 的沟通合作关系;14 调查、 研究公司 投 资者关系管理状况, 定 期或不定期撰写反映公司投资 者关系管理状况的研究报告,供管理层参考;15 跟踪信息披露、 投资者关系管理方面的法律、 法规及交易所规则, 拟定、 修改公司有关信息披露和投资者关系管理的规定,报公司批准实施;16其他有利于改善投资者关系的工作。第 二 十 一条 在不影响 经营管理和不泄露商业机密的前提下, 公司董事、 监事和高级管理人员以及公司各部门、 各分支机构、 控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工作。第 二 十 二条 公司应当 以适当方式组织对公司全体员工特别是 公司董事、 监事、 高级管理人员、 部 门负责人、 分支机构负责人及控股、 参股子公司董事、 监事和高级管理人员等相关人员进行投资者管理相关知识的培训; 在展开重大投资 者关系促进活动时,还应当举办专门的培训。第 二 十 三条 除非得到 明确授权, 公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。6第 二 十 四条 投资者关 系管理是公司与投资者沟通的窗口, 代表着公司的形象,公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:(一)熟悉证券市场,了解证券市场的运作机制;(二) 全面了解公司各方面情况, 包括产业、 产品、 技术、 运营、 管 理、 研 发、市场营销、财务、人事等各个方面;(三) 具备良好的知识结构, 熟悉公司治理、 财务会计等相关法律、 法规和 证券市场的运作机制;(四)具有良好的沟通和协调能力;(五)具有良好的品行,诚实信用、具有高度的责任感。第六章 附则第 二 十 五条第 二 十 六条本制度由 公司董事会负责解释。本制度自 公司股东大会审议通过之日起生效。7附件 一 :特定对象与上 市 公司直接沟通签 署 的承诺书格式承 诺 书XXXXXX 股份有限公司:本人(公司)将对你公 司进行调研(或参观 、 采访、座谈等 ) ,根据 有关规定做出如下承诺:(一) 本人 (公司) 承 诺在调研 (或参观、 采 访、 座谈等) 过程中不 故意打探你公司未公开重大信息, 未经你公司许可, 不与你公司指定人员以外 的人员进行沟通或问询;(二) 本人 (公司) 承 诺不泄漏在调研 (或参观、 采访、 座谈等) 过 程中获取的你公司未公开重大信息, 不利用所获取的未公开重大信息买卖你公 司证券或建议他人买卖你公司证券;(三) 本人 (公司) 承 诺在投资价值分析报告、 新闻稿等文件中不使用本次调研(或参观、采访、座谈等)获取的你公司未公开重大信息;(四) 本人 (公司) 承 诺基于本次调研 (或参观、 采访、 座谈等) 形 成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的, 注明资 料来源,不使用缺乏事实根据的资料;(五) 本人 (公司) 承 诺基于本次调研 (或参观、 采访、 座谈等) 形 成的 投 资 价 值 分 析 报 告 、 新 闻 稿 等 文 件 ( 或 涉 及 基 础 性 信 息 的 部 分 内 容 ) , 在 对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司,并保证相关内容客观真实;(六) 本人 (公司) 如 违反上述承诺, 愿意承担由此引起的一切法律责任; (公司也可明确规定责任的内容)(七) 本承诺书仅限于本人 (公司) 对你公司 调研 (或参观、 采访、 座谈等)活动,时间为: ;( 八 ) 本 承 诺 书 的 有 效 期 为 年 月 日 至 年 月日。 经本公司 (或研究机构) 书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研 (或参观、 采 访、 座谈等) , 视同本 公司行为。 (此条仅适用于以公 司或研究机构名义签署的承诺书)8承诺人(公司) : (签章)(授权代表) : (签章)日期:9附件 二 、投资者关系活 动 记录表格式证券代码: 证券简称:XXXX 股 份 有 限 公 司 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表编号:10投 资 者 关 系 活 动 类别特定对象 调研 分析师 会议媒体采访 业绩说 明会新闻发布 会 路演活 动现场参观其他 (请 文 字说 明其他 活 动内容 )参 与 单 位 名 称 及 人员姓名时间地点上 市 公 司 接 待 人 员姓名投 资 者 关 系 活 动 主要内容介绍附件清单 (如有)日期