SST聚友：董事会议事规则

成都华泽钴镍材料股份有限公司董事会议事规则第一章一般规定第一条成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“ 公司” ）为了进一步完善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则 (2012 年修订) 等有关规定以及成都华泽钴镍材料股份有限公司章程（以下简称“ 公司章程” ）的规定，制定本议事规则。第二条公司依法设立董事会董事会是公司的经营决策机构，依据公司法等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东大会负责第二章董事会的组成和下设机构第三条公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，非独立董事 4名董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人董事长和副董事长以全体董事的过半数选举产生第四条董事会可以根据相关规定下设战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专业委员会专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士第五条战略发展委员会的主要职责是：第 1 页共 15 页（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对公司重大投资决策进行研究并提出建议；（三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（四）董事会授权的其他事宜第六条的日常工作战略发展委员会可根据需要设专职工作人员负责战略发展委员会第七条审计委员会的主要职责是：（一）提议聘请或更换公司外部审计机构；（二）监督公司内部审计制度及其实施；（三）负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）审查公司的内控制度并检查其执行情况，对重大关联交易进行审查；（六）根据相关法律法规的规定，对公司的内控制度进行检查和评估后发表专项意见；（七）董事会授权的其他事宜第八条审计委员会可根据需要设专职工作人员负责审计委员会的日常工作第九条薪酬与考核委员会的主要职责是：（一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平遵循公正、公平、合理的原则研究和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；（二）薪酬政策与方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价第 2 页共 15 页体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）研究董事与经理人员考核的标准，审查公司董事及高级管理人员的职责履行情况并对其进行绩效考评并提出建议；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五）董事会授权的其他事宜。第十条薪酬与考核委员会可根据需要设专职工作人员负责薪酬与考核委员会的日常工作第十一条提名委员会的主要职责是：（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；（四）对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；（五）董事会授权的其他事宜。第十二条工作提名委员会可根据需要设专职工作人员负责提名委员会的日常第十三条审查决定各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会第十四条承担各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司第十五条董事会专门委员会应制定实施细则，由董事会批准后生效第十六条董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章第 3 页共 15 页第三章董事会的职权第十七条董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益第十八条董事会依法行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、收购股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）选举董事长、副董事长，聘任或者解聘公司总经理；根据董事长提名，聘任或解聘董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订公司章程的修改方案；第 4 页共 15 页（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；（十六）拟定董事会各专门委员会的设立方案，确定其组成人员，并报股东大会批准；（十七）法律、行政法规或公司章程授予的其他职权除非法律、行政法规、公司章程另有规定，董事会可将其部分职权授予董事长、其他一位或多位董事或总经理行使董事会的授权内容应当明确、具体第四章董事会会议制度第十九条定期会议董事会议分为定期会议和临时会议董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议第二十条定期会议的提案在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见第二十一条临时会议有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；（二）三分之一以上董事联名提议时；（三）监事会提议时；第 5 页共 15 页（四）董事长认为必要时；（五）二分之一以上独立董事提议时；（六）总经理提议时；（七）公司章程规定的其他情形第二十二条临时会议的提议程序按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议书面提议中应当载明下列事项：（一）提议人的姓名或者名称；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议人的联系方式和提议日期等提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充董事长应当自接到提议后十日内，召集董事会会议并主持会议第二十三条会议的召集和主持董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长或半数以上董事共同推举一名董事召集和主持第二十四条会议通知第 6 页共 15 页召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及总经理、董事会秘书非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明第二十五条会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议时间、日期和地点；（二）会议的召开方式；（三）会议期限；（四）发出通知的日期；（五）拟审议的事项；（六）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（七）董事表决所必须的会议材料；（八）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为主席的要求；（九）联系人和联系方式第二十六条会议通知的变更董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项第 7 页共 15 页或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录第二十七条会议的召开董事会议应当有过半数的董事出席方可举行有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议第二十八条亲自出席和委托出席董事原则上应当亲自出席董事会会议因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人对每项提案的简要意见；（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；（四）委托人的签字、日期等委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授权受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况第二十九条关于委托出席的限制委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；第 8 页共 15 页关联董事也不得接受非关联董事的委托；（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席第三十条会议召开方式董事会会议以现场召开为原则必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数第三十一条会议审议程序会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。第三十二条发表意见第 9 页共 15 页董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况第三十三条会议表决每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表决会议表决实行一人一票，以计名和书面等方式进行董事的表决意向分为同意、反对和弃权与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权第三十四条表决结果的统计与会董事表决完成后，董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计第三十五条决议的形成除本规则第四十五条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票法律、行政法规和公司章程规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定董事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对担保事项做出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意第 10 页共 15 页不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准第三十六条回避表决出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：（一）法律、法规规定董事应当回避的情形；（二）董事本人认为应当回避的情形；（三）公司章程规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议第三十七条不得越权董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议第三十八条关于利润分配的特别规定董事会会议需要就公司利润分配事宜做出决议的，可以先将拟提交董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案（除涉及分配之外的其他财务数据均已确定）董事会做出分配的决议后，应当要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的其他相关事项做出决议第三十九条提案未获通过的处理提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案第四十条暂缓表决二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或第 11 页共 15 页者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项做出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求第四十一条会议录音现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需要进行全程录音第四十二条会议记录董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会议做好记录会议记录应当包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议的召集人和主持人；（四）董事亲自出席和受托出席的情况；（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每一决议事项的表决方式和结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会董事认为应当记载的其他事项第四十三条会议纪要和决议记录除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录第四十四条董事签字第 12 页共 15 页与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录和决议记录进行签字确认董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时做出书面说明必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容第四十五条决议的执行董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第四十六条会议档案的保存董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议通知等，由董事会秘书负责保存董事会会议档案的保存期限为十年以上第五章董事会秘书第四十七条董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责第四十八条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。第四十九条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）公司法第一百四十七条规定的情形；（二）最近 3 年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；（三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；第 13 页共 15 页（四）公司现任监事；（五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；（六）法律、法规或公司章程规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。第五十条董事会秘书应当履行以下职责：（一）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；（二）具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交有关会议文件和资料；（四）参加董事会会议，制作会议记录并签字；（五）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施；（六）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；（七）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、其他规定和公司章程中关于其法律责任的内容；（八）促使董事会依法行使职权；在董事会拟做出的决议违反法律、行政法规、部门规章、其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录；（九）公司法要求履行的其他职责第 14 页共 15 页第五十一条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘董事会解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘第五十二条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级管理人员的有关法律责任，应当遵守公司章程、忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权谋取私利第六章附则第五十三条除有特别说明外，本议事规则所使用的术语与公司章程中该等术语的含义相同。第五十四条本议事规则自公司股东大会通过之日起生效实施，本制度的修改应经股东大会批准后生效。第五十五条议通过本议事规则的修订由董事会提出修订草案，提请股东大会审第五十六条本议事规则由董事会负责解释第 15 页共 15 页