一汽轿车:内幕信息知情人登记管理制度
1证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021一汽 轿 车股份有限 公 司内幕 信 息知情人登 记 管理制度(2014 年 3 月 27 日第六届董事会第十一次会议审议通过)第一章 总则第一条 为进一步规 范 一汽轿车股份有限公司 (以下简称“公司”) 的 内幕信息 及知情人行为的管理, 加强内幕信息保密工作 ,维护公司信息披露的 公开、公平、 公正原则,根据中华 人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司 信息披露管理办法 、 上市公司治理准则 、 关于上市公司建立内幕 信息知情人登 记管理制度的规定 、 深圳证券交易所股票上 市规则 、 吉林辖区上 市公司内幕信 息知情人登记管理制度 指引等法律、法规、 规章、规范性文件和 公司章程的 有关规定,制定本制度。第二条 董事会为公司内幕信息的管理机构。董事会授权并责成公司经营管理 委员会对公司内幕信息进行日常管理。董事会及董事长应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主 要负责人,董事会秘书协助董事长和公司经营管理委员会管理内幕信息工作,并指 定公司财务部负责内幕信息知情人登记管理工作。第三条 公司监事会 为 内幕信息知情人登记管 理制度实施情况的监督 机构,应 当对内幕信息知情人登 记管理制度的实施情况 进行定期检查,对检查 过程中发现的重大缺陷,应及时向董事会反馈并督促董事会改正。第四条第五条内幕信息知情人应配合做好内幕信息知情人登记管理工作。内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定第六条 本制度所称 内 幕信息,是指证券交易 活动中,涉及公司的经 营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。前款所称尚未公开,是 指内幕信息尚未在中国 证监会指定的报刊、 网 站等媒 体 披露,或者尚未被一般 投资者能够接触到的全 国性报刊、网站等媒体 揭露,或者尚 未被一般投资者广泛知悉和理解。第七条 内幕信息的范围包括但不限于:2证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(三)公司订立重 要合同,可能对公司的 资产、负债、权益 和经 营成果产生重 要影响;(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)公司发生重大亏损或者重大损失;(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(八) 公司的股权 结构发生重大变化,包 括但不限于 持有公司百 分之五以上股 份的股东、 实际控制人所持公司股份或者控制公司的情况发生较大变化;(九)公司减资、 合并、分立、解散及申 请破产的决定 ,或者依 法进入破产程 序、被责令关闭;(十)涉及公司的 重大诉讼、仲裁,股东 大会、董事会决议被依 法撤销或者宣 告无效;(十一)公司涉嫌 犯罪被司法机关立案调 查,公司董事、监事、 高级管理人员 涉嫌犯罪被司法机关采 取强制措施或虽未被采 取强制措施但其某一行 为可能依法承 担重大损害赔偿责任;(十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;(十三) 公司筹划 分红、增资等事项,事 项 的进展程度包括但不 限于董事会就 发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;(十四)法院裁决禁止 控股股东转让其所持股 份;任一股东所持公 司 百分之 五 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;(十五) 主要资产 被查封、扣押、冻结或 者被抵押、质押,营业 用主要资产的 抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(十六) 主要或者全部业务陷入停顿;(十七)对外提供重大担保或债务担保发生重大变化;(十八)获得大额 政府补贴等可能对公司 资产、负债、权益或者 经营成果产生 重大影响的额外收益;(十九)变更会计政策、会计估计;3证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021(二十)因前期已披露 的信息存在差错、未按 规定披露或者虚假记 载 ,被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;(二十一)公司收购的有关方案;(二十二)中国证监会 或公司认定的对证券交 易价格有显著影响的 其 他重要 信 息或事项。前款第(二十二)项所 称对证券交易价格有显 著影响,是指通常情 况 下,有 关 信息一旦公开,公司证 券的交易价格在一段时 期内与市场指数或相关 分类指数发生 显著偏离,或者致使大盘指数发生显著波动。第八条 本制度所称 内 幕信息知情人,是指公 司内幕信息公开前能直 接或者间 接获取内幕信息的一切单位及个人。前款所称单位,是指法 人和其他非法人组织, 包括企业、事业单位 、 机关、 社 会团体等。第九条 内幕信息知情人包括但不限于:(一)公司及公司的董事、监事、高级管理人员;(二) 持有公司百分之五以上股份的股东及 其 法定代表 人 (负责人) 、 董事、 监 事、 高级管理人员, 控股股东、 实际控制人及其法定代表人 (负责人) 、 董事、 监事、 高级管理人员;(三)控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)因履行工作职责 获取内幕信息的人,包 括但不限于证券监督 管 理机构 及 其工作人员和其他由于法定职责对证券的发行、 交易进行管理的单位及其工作人员;(六) 为重大事件制作 、出具证券发行保荐书 、审计报告、资产评 估 报告、 法 律意见书、财务顾问报 告、资信评级报告等文 件的各证券服务机构 及 其法定代表人(负责人)和经办人, 以及参与重大事件的咨 询、制定、论证等各环 节的相关 服务 单位及其 法定代表人(负责人)和经办人;(七) 本制度第十五条第一款所列重大事项交易对手方 、 参与方及其工作人员;(八)法律、法规和证券监督管理机构规定的其他 单位或人员。第三章 内幕信息知情人登记备案第十条 内幕信息知 情 人的登记备案包括编制 潜在内幕信息知情人档 案和填写4证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021内幕信息知情人登记表两项内容。第十一条 公司应当采集本制度第九条第 (一) 至 (三) 项界定的内 幕信息知情 人的基本信息,并编制潜在内幕信息知情人档案。前款所称内幕信息知情 人为单位的,其档案至 少应包括名称、组织 机 构代码 证 号码 (合格境外机构投资者证券投资业务许可证号码) 、 住所、 证券 账户等信息; 前 款所称内幕信息知情人 为自然人的,其档案至 少应包括自身及其近亲 属(父母、配 偶、 子女) 的姓名、 公 民身份号码 (护照号码) 、 住址、 证券账户、 工 作单位、 职务 等信息。第十二条 公司在编制完毕潜在内幕信息知情人档案后, 应当及时报 中国证监会 吉林监管局备案。第十三条 本制度第九条第 (一) 至 (三) 项界 定的内幕信息知情人发生变化的, 公司应及时更新潜在内幕信息知情人档案, 并应在变动发生后 2 个工作日内向中国 证监会吉林监管局报备。第十四条 在内幕信息尚未依法公开披露前, 公司应当填写公司内幕信息知情人 登记表,及时记录商议 筹划、论证咨询、合同 订立等阶段及报告、传 递、编制、决 议、披露等环节的内幕 信息知情人名单,及其 知悉内幕信息的时间、 地点、方式和 内容等信息,供公司自 查和中国证监会及其派 出机构、证券交易所等 相关监管机构 查询。 董事会秘书及公司财务部应当督促内幕信息知情人及时在登记表上签章确认。公司应当在内幕信息公开披露后 2 个工作日内 将内幕信息知情人登记表报中国 证监会吉林监管局备案。第十五条 涉及公司 并 购重组、发行证券、收 购、合并、分立、回购 股份 、股 权激励等重大事项 时, 除填写公司内幕信息知 情人 登记表外,还应当 制作重大事项 进程备忘录,内容包括 但不限于筹划决策过程 中各个关键时点的时间 、参与筹划决 策人员名单、筹划决策 方式等,董事会秘书及 公司财务部应当督促重 大事项参与筹 划决策人员在备忘录上签章确认。公司应在前款所列重大事项公开披露后 2 个交 易日内,将内幕信息知情人登记 表和重大事项进程备忘 录报送中国证监会吉林 监管局和证券交易所备 案。证券交易 所要求披露重大事项进程备忘录中相关内容的,公司应当及时进行披露。第十六条 公司的股东、 实际控制人及其关联方研究 、 发起涉及公司的重大事项,5证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021以及发生对公司股价有 重大影响的其他事项时 ,应当 自行 填写内幕信 息知情人登记表。证券公司及其他证券服 务机构接受公司委托从 事证券服务业务,该 受 托事项 对 公司股价有重大影响的,应当自行填写内幕信息知情人登记表。收购人、重大资产重组 交易对方以及涉及公司 并对公司股价有重大 影 响事项 的 其他发起方,应当自行填写内幕信息知情人登记表。上述主体应当根据事项 进程将内幕信息知情人 登记表分阶段送达公司 ,但完 整 的内幕信息知情人登记 表的送达时间不得晚于 内幕信息公开披露的时 间。内幕信息 知情人登记表 应当按照本制度第十四条的要求进行填写。董事会秘书及公司财务 部应当做好本条第一款 至第三款涉及各方内 幕 信息知 情 人登记表的汇总工作。第十七条 公司董事、 监事 、 高级管理人员及各职能部门、 分公司、 控股子公司 及其主要负责人应当积 极配合公司做好内幕信 息知情人登记备案工作 ,明确其内部 报告义务、报告程序和 有关人员的信息披露职 责,及时告知公司内幕 信息知情人情 况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十八条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的, 应当按照相关行政部门的 要求做好登记工作。公司在披露内幕信息前 按照相关法律法规、政 策要求,需经常性向 相 关行政 管 理部门报送信息的,在 报送部门、内容等未发 生重大变化的情况下, 可将其视为同 一内幕信息事项,在同 一张表格中登记行政管 理部门的名称,并持续 登记报送信息 的时间。除上述情况外 ,内幕信息流转涉及到 行政管理部门时,公司 应 当按照一事 一记的方式在知情人登 记表中登记行政管理部 门的名称、接触内幕信 息的原因 、法 律或政策依据以及知悉内幕信息的时间。在填写内幕信息知情人 登记表时,应当要求行 政管理部门在登记表 上 盖章, 并 要求具体接收人签字; 确有困难的,可由董事 会秘书直接登记,但应 说明未取得签 章的原因,并应将登记情况告知行政管理部门及其具体接收人。第十九条 公司编 制 的 潜在内幕信息知情人 档 案和填写的内幕信息知 情人登记 表至少应保存十年。第四章 内幕信息的保密管理6证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021第二十条 内幕信息 知 情人应与公司签署保密 协议或禁止内幕交易告 知书,明确内幕信息知情人的保密义务和违反保密义务的责任。第二十一条 内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、 报道、 传送, 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。第二十二条 公司通过业绩说明会 、 分析师会议 、 路演、 接受投资者调研等形式 就公司的经营情况、财 务状况及其他事件与任 何机构和个人进行沟通 的,不得提供 内幕信息。第二十三条 公司向其他单位或个人提供未公开信息的 , 应事先经 公司财务部登 记备案并取得董事会秘 书同意,且应确认其确 已签订保密协议或禁止 内幕交易告知 书。第二十四条 公司、 董 事、监事、高级管理人 员及相关内幕信息知情 人应采取 必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第二十五条 公司内 幕 信息依法披露前,公 司 的控股股东、实际控制 人不得滥 用其股东权利、支配地 位,要求公司及其董事 、监事、其他高级管理 人员向其提供 内幕信息。第二十六条 公司控股股东 、 实际控制人在讨论可能对公司股票价格产生重大影 响的事项时,应将信息 知情范围控制到最小。 如该事项已在市场上流 传并致使公司 股票价格产生异动,控 股股东、实际控制人应 立即告知公司,以便公 司及时予以澄 清,或者直接向中国证监会吉林监管局、证券交易所报告。公司控股股东、实际控 制人及其关联方筹划涉 及公司的股权激励、 并 购重组 、 再融资等重大事项,应 在启动前做好相关信息 的保密预案,应与相关 证券服务机构 和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议或禁止内幕交易告知书。第五章 责任追究第 二 十 七 条 公 司 应 对 本 制 度 第 九 条 界 定 的 内 幕 信 息 知 情 人 买 卖 本 公 司 股 票 及 其衍生品种的情况进行 自查,发现内幕信息知 情人进行内幕交易、泄 露内幕信息或 者建议他人利用内幕信 息进行交易的,公司应 当进行核实并依据法律 法规及本制度 的相关规定对相关人员进行责任追究,并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报 送中国证监会吉林监管局。本制度第九条第(一) 至(四)项界定的内幕 信息知情人违反本制 度 规定进 行7证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021内幕交易、泄露内幕信 息或者建议他人利用内 幕信息进行交易,责任 人为单位的,公司应将有关情况及时 告知其上级单位或主管 部门,责任人为自然人 的,公司应视 情节轻重,给予或建议 有关单位给予其批评、 警告、降职减薪、解除 劳动合同等处 分。本制度第九条第 (五) 项界定的内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易、 泄露内幕信息或者建议 他人利用内幕信息进行 交易,责任人为单位的 ,公司应将有 关情况及时告知其上级 单位或主管部门,责任 人为自然人的, 公司应 将有关情况及 时告知其所在单位。本制度第九条第(六) 、 (七)项界定的内幕信 息知情人违反本制度进 行内幕交 易、泄露内幕信息或者 建议他人利用内幕信息 进行交易的,公司可视 情节轻重解除 证券服务合同或终止重大事项进程,并及时报送有关行业协会或管理部门处置。本制度第九条界定的内 幕信息知情人违反本 制 度规定进行内幕交易、 泄露内 幕 信息或者建议他人利用 内幕信息进行交易且给 公司造成影响或损失的 ,公司应要求 责任人承担责任。责任承担方式包括但不限于赔偿损失、赔礼道歉、消除影响等。 第二十八条 公司因内幕信息知情人的登记备案存在 虚假记载、 重大遗漏、 重大 错误、不正当报备等瑕 疵被证券监督管理机构 处罚的,应当及时查找 被处罚原因并 据此确定责任人。公司 可视情节轻重对相关责 任人给予批评、警告、 降职减薪、解除劳动或聘任合同等处分。第二十九条 本制度第九条界定的内幕信息知情人进行内幕交易、 泄露内幕信息 或者建议他人利用内幕 信息进行交易且被有权 机构或部门查实的,公 司应当根据本 制度第二十七 条的相关规定对责任人进行责任追究。发生本条前款规定之情 形的,公司应当对内幕 信息知情人登记表等 相 关文件 进 行检查。 检查发现内幕信息知情人的登记备案存在虚假记载、 重大遗漏、 重大错误、 不正当报备等瑕疵的, 公司应当根据本制度第 二十八条的相关规定对 责任人进行责 任追究。第六章 附则 第三十条 本制度由公司董事会负责修改、解释。第三十一条 本制度 未 尽事宜或与有关规定相 悖的,按法律、法规、 规章和规范性文件及公司章程的有关规定执行。8证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号: 2014-021第三十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施,原 2011 年 12 月 1 日召开的五届十 次董事会 审议通过的一汽轿车 股份有限公司内幕信息 知情人登记制 度同时废止。一汽轿车股份有限公司董 事 会二一四年三月二十九日附件:1.2.3.4.内幕信息知情人登记表重大事项进程备忘录 潜在内幕信息知情人档案内幕信息知情人保密协议、禁止内幕交易告知书9证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021附件 1:内幕信息 知情人 登 记表(自 然人 ) (注 1)公司简称: 公司代码:本人保 证所 填报 信息 的 真实、 准确 、完 整, 并 了解法 律、 法规 、规 章 和规范 性文 件及 公 司 章程 、 内幕 信息 知情 人登记 管理 制度 的 相关规定。 内幕信息事项(注 2) :法定代表人签名:报送日期:注:1. 本表 由内 幕信 息知 情人中 的自 然人 填写 。公司盖章:2.内幕 信息 事项 应采取 一 事 一记 的方 式, 即每份 内幕 信息 知情 人登 记表仅 涉及 一个 内幕 信息 事项, 不同 内幕 信息 事项 涉及的 知情 人登 记表 应分 别记录 。3.住址 应当 填写 户籍 所在 地,户 籍所 在地 与经 常居 住地不 一致 的, 应当 填写 经常居 住地 。4.填报 获取 内幕 信息的 方式 ,包 括但 不限 于会谈 、电 话、 传真 、书 面报告 、电 子邮 件等 。5.填报 各内 幕信 息知情 人所 获知 的内 幕信 息的内 容, 可根 据需 要添 加附页 进行 详细 说明 。6.填报 内幕 信息 所处阶 段, 包括 商议 筹划 ,论证 咨询 ,合 同订 立, 公司内 部的 报告 、传 递、 编制、 决议 等。7.如为 本公 司登 记,填 写公 司登 记人 名字 ;如为 本公 司汇 总, 保留 所汇总 表格 中原 登记 人的 姓名。序 号内幕信息知情人姓 名身份证号码/护照 号码住址所在单位 及部门职务/岗 位知悉内幕 信息时间知悉内幕 信息地点知悉内幕 信息方式内幕信息 内容内幕信息 所处阶段 登记时间 登记人1 ( 注 3)(注 4) (注 5) (注 6) (注 7)2310证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021内幕信息 知情人 登 记表(单 位) (注 1)公司简称: 公司代码:本单位 保证 所填 报信 息 的真实 、准 确、 完整 , 并了解 法律 、法 规、 规 章和规 范性 文件 及 公 司章程 、 内 幕信 息知 情人登 记管 理制 度 的相关规定。 内幕信息事项(注 2) :法定代表人签名:报送时间:注:1. 本 表 由内 幕信 息知 情人中 的单 位填 写。公司盖章:2.内幕 信息 事项 应采取 一事 一记 的方 式, 即每份 内幕 信息 知情 人登 记表仅 涉及 一个 内幕 信息 事项, 不同 内幕 信息 事项 涉及的 知情 人登 记表 应分 别记录 。3.境内 机关 、企 事业单 位、 社会 团体和 民 办非企 业单 位应 当填写 组 织机构 代码 证记 载的地 址 ,合格 境外 机构 投资者 在 境内有 经营 场所 或办事 处 的,应 当填写境 内经 营场 所或 办事 处住所 。4.填报 获取 内幕 信息 的方 式,包 括但 不限 于会 谈、 电话、 传真 、书 面报 告、 电子邮 件等 。5.填报 各内 幕信 息知情 人所 获知 的内 幕信 息的内 容, 可根 据需 要添 加附页 进行 详细 说明 。6.填报 内幕 信息 所处阶 段, 包括 商议 筹划 ,论证 咨询 ,合 同订 立, 公司内 部的 报告 、传 递、 编制、 决议 等。7.如为 公司 登记 ,填写 公司 登记 人名 字; 如为公 司汇 总, 保留 所汇 总表格 中原 登记 人的 姓名 。序号内幕信息 知情人名 称组织机 构代 码证 号码/合格 境外 机构 投资者证券 投资 业务 许可 证号码法定代表 人/负责人住所知悉内幕 信息时间知悉内幕 信息地点知悉内幕 信息方式内幕信息 内容内幕信息 所处阶段登记时间 登记人1 (注 3) (注 4) (注 5) (注 6) (注 7)2311证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021附件 2:重大事项 进程备 忘 录(自然 人名义 ) ( 注 1)公司简称: 公司代码:本人保 证所 填报 信息 的 真实、 准确 、完 整, 并 了解法 律、 法规 、规 章 和规范 性文 件及 公 司 章程 、 内幕 信息 知情 人登记 管理 制度 的 相关规定。 重大事项(注 2) :法定代表人签名:报送时间:公司盖章:注:1. 进行 收购 、重大 资 产重组 、发 行证 券、合 并 、分立 、回 购股 份等重 大 事项时 ,当 参与 人为自 然 人且以 自己 的名 义参与 公 司重大 事项 的, 应填写 本 备忘录。2.重大 事项 应采 取一 事一 记的方 式, 即每 份重 大事 项进程 备忘 录仅 涉及 一个 重大事 项, 不同 重大 事项 应分别 记录 。3.填报 重大 事项 所处 阶段 ,包括 但不 限于 商议 筹划 、论证 咨询 、合 同订 立等 阶段及 报告 、传 递、 编制 、决议 、披 露等 环节 。4.填报 发生 时间 ,应 填写 筹划决 策过 程中 各个 关键 节点的 时间 。5.填报 筹划 决策 方式 ,包 括但不 限于 股东 大会 决策 、董事 会决 策、 总经 理办 公会决 策、 总经 理决 策、 中介协 调会 决策 等。6.参与 人员 应当 亲自 在备 忘录上 签名 ,确 有困 难的 ,可由 董事 会秘 书代 签, 但 应记载 代签 原因 。序号重大事项所处 阶段 发生时间参与人员 姓名身份证号码 /护照号 码住址所在单位 及部门职务或岗 位筹划决策 方式参与人员 签名 登记时间登记人1 (注 3) (注 4) (注 5) (注 6)2312证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021重大事项 进程备 忘 录(单位 名义) (注 1)公司简称: 公司代码:本单位/人保证所填报信息的真实、 准确、 完整, 并了解法律、 法规、 规章和规范性文件及 公司章程 、 内幕信息知情人登记管理制度 的相关规定。 重大事项(注 2) :法定代表人签名:报送时间:公司盖章:注:1. 进行 收购 、重 大资 产重组 、发 行证 券、 合并 、分立 、回 购股 份等 重大 事项时 ,当 参与 人为 单位 的,应 填写 本备 忘录 。2.重大 事项 应采 取一 事一 记的方 式, 即每 份重 大事 项进程 备忘 录仅 涉及 一个 重大事 项, 不同 重大 事项 应分别 记录 。3.填报 重大 事项 所处 阶段 ,包括 但不 限于 商议 筹划 、论证 咨询 、合 同订 立等 阶段及 报告 、传 递、 编制 、决议 、披 露等 环节 。4.填报 发生 时间 ,应 填写 筹划决 策过 程中 各个 关键 节点的 时间 。5.具体 参与 人员 为接 受单 位委托 ,以 单位 名义 参与 公司重 大事 项的 自然 人。6.填报 筹划 决策 方式 ,包 括但不 限于 股东 大会 决策 、董事 会决 策、 总经 理办 公会决 策、 总经 理决 策、 中介协 调会 决策 等。7.具体 参与 人员 应当 亲自 在备忘 录上 签名 ,确 有困 难的, 可由 董事 会秘 书代 签 ,但 应记 载代 签原 因。序号重大事项所 处阶段发生时 间参与人 名称组织机 构代 码 证号码 /合 格 境外机 构投 资 者证券 投资 业务许可 证号 码住所法定 代表 人/负 责人具体 参与 人员具体参 与 人员的 身 份证号 码/护照 号码具体 参与 人员 的住址具体参 与人员 的职务/岗位筹划 决策 方式具体 参与 人员 签名登记 时间登记 人1 (注 3) (注 4) ( 注5)( 注 6)( 注 7)2313证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021附件 3:潜在内幕 信息知 情 人档案( 自然人 ) ( 注 1)公司简称: 公司代码:本人保 证所 填报 信息 的 真实、 准确 、完 整, 并 了解法 律、 法规 、规 章 和规范 性文 件及 公 司 章程 、 内幕 信息 知情 人登记 管理 制度 的 相关规定。内幕信息知情人签名:公司法定代表人签名: 报送日期:公司盖章:注:1. 内 幕信 息知 情人 登记管 理制 度 第九 条第 (一) 至( 三) 项界 定的 内幕信 息知 情人 中的 自然 人应当 填写 本档 案。2.本行 填写 内 幕信 息知情 人登 记管 理制 度 第九条 第( 一) 至( 三) 项界定 的内 幕信 息知 情人 的基本 信息 。3.“与 内幕 信息 知情 人的关 系” 一栏 可填 写本 人、夫 、妻 、父 、母 、子 、女等 。4.住址 应当 填写 户籍 所在地 ,户 籍所 在地 与经 常居住 地不 一致 的, 应当 填写经 常居 住地 。5.同时 拥有 沪深 证券 交易所 证券 账户 的, 应当 分别填 写, 如上 海证 券交 易所: XXXXXX, 深圳 证券 交易所 : XXXXXX。序号 姓名 与内幕信息知情 人的关系公民身份号码/ 护照号码住址 工作单位及 部门职务/岗位 证券账户 其他 登记日期1(注 2) (注 3) (注 4) (注 5)2314证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021潜在内幕 信息知 情 人档案( 单位 ) (注 1)公司简称: 公司代码:本单位 保证 所填 报信 息 的真实 、准 确、 完整 , 并了解 法律 、法 规、 规 章和规 范性 文件 及 公 司章程 、 内 幕信 息知 情人登 记管 理制 度 的相关规定。内幕信息知情人盖章:公司盖章: 报送日期:内幕信息知情人之法定代表人/负责人签名:公司法定代表人签名:注:1. 内 幕信 息知 情人 登记管 理制 度 第九 条第 (一) 至( 三) 项界 定的 内幕信 息知 情人 中的 单位 应当填 写本 档案 。2.境内 机关 、企 、事 业单位 、社 会团 体和民 办 非企业 单位 应当 填写组 织 机构代 码证 号码 ,合格 境 外机构 投资 者应 当填写 合 格境外 机构 投资 者证券 投 资业务许可 证号 码。3.境内 机关 、企 、事 业单位 、社 会团 体和民 办 非企业 单位 应当 填写组 织 机构代 码证 记载 的地址 , 合格境 外机 构投 资者在 境 内有经 营场 所或 办事处 的 ,应当填写 境内 经营 场所 或办 事处住 所。4.同时 拥有 沪深 证券 交易 所证券 账户 的, 应当 分别 填写, 如上 海证 券交 易所 : XXXXXX, 深圳 证券 交易 所: XXXXXX。序号 名称 组织机构代码证号码/合格境外机构投资者 证券投资业务许可证号码法定代表人/负责人 住所 证券账户 其他 登记日期1 (注 2) (注 3) (注 4)2315证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021附件 4:内幕信息 知情人 保 密协议本内幕信息知情人保密协议由以下双方于 X 年 X 月 X 日在 X 签订。甲方:一汽轿车股份有限公司 乙方:XXX鉴于乙 方系 因工 作、 职 务或其 他原 因有 可能 在 甲方内 幕信 息公 开前 直 接或者 间接 获取 该等 信 息的单 位或 个人 ,为 规 范甲方 内幕 信息 知情 人的登记管理, 加强内幕信息的保密工作, 有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为,以维护信息披露公平原则, 保护甲方及广大中小投 资者利 益, 根据 中 华 人民共 和国 公司 法 、 中华人 民共 和国 证券 法 、 上市 公司 信息披 露 管理办 法 、 上市公 司 治理准 则 、 关于上 市公 司建立 内幕 信息 知情 人 登记管 理制 度的 规定 等法律 、法 规、 规章 和 规范性 文件 及 公司 章 程 、 内 幕信 息知 情人 登记管 理制 度 等甲 方自 治规范的有关规定,现甲、乙双方就内幕信息保密事宜,达成如下协议:第一条 乙方系下列可能在甲方内幕信息公开前直接或者间接获取该等信息的单位或个人之一:(一)甲方的董事、监事、高级管理人员;(二) 持有甲方百分之五以上股份的股东及其法定代表人 (负责人) 、 董事、 监事、 高级管理人员, 甲方的控股股东、 实际控制人及其法 定代表人(负责人) 、董事、监事、高级管理人员;(三)甲方控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任甲方职务可以获取甲方有关内幕信息的人员;(五) 因履 行工 作职 责 获取内 幕信 息的 人, 包 括但不 限于 证券 监督 管 理机构 及其 工作 人员 及 其他由 于法 定职 责对 证 券的发 行、 交易 进行 管理的单位及其工作人员;(六) 为重 大事 件制 作 、出具 证券 发行 保荐 书 、审计 报告 、资 产评 估 报告、 法律 意见 书、 财 务顾问 报告 、资 信评 级 报告等 文件 的各 证券 服务机 构及 其法 定代 表 人(负 责人 ) 、 经办 人 ,以及 参与 重大 事件 的 咨询、 制定 、论 证等 各 环节的 相关 服务 单位 及 其法定 代表 人( 负责 人 ) 、 经办人;(七)甲方并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励等 重大事项交易对手方、参与方及其工作人员;(八)中国证监会或甲方认定的其他单位或人员。16证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021第二条 本协议所称内幕信息是指证券交易活动中, 涉及甲方的经营、 财务或者对甲方证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 内幕信息包括但不限于:(一)甲方经营方针和经营范围的重 大变化;(二)甲方重大投资行为和重大的购置财产的决定;(三)甲方订立重要合同,可能对甲方的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(四)甲方发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)甲方发生重大亏损或者重大损失;(六)甲方生产经营的外部条件发生重大变化;(七)甲方的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;( 八) 甲方 的股 权 结构发 生重 大变 化, 包 括但不 限于 持有 甲方 百 分之五 以上 股份 的股 东 、实际 控制 人所 持甲 方 股份或 者控 制甲 方的 情况 发生较大变化;(九)甲方减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(十)涉及甲方的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(十一 )甲 方涉 嫌犯 罪 被司法 机关 立案 调查 , 甲方董 事、 监事 、高 级 管理人 员涉 嫌犯 罪被 司 法机关 采取 强制 措施 或 虽未被 采取 强制 措施 但其某一行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对甲方产生重大影响;(十三 )甲 方筹 划分 红 、增资 等事 项, 事项 的 进展程 度包 括但 不限 于 董事会 就发 行新 股或 者 其他再 融资 方案 、股 权 激励方 案形 成相 关决 议;(十四 )法 院裁 决禁 止 控股股 东转 让其 所持 甲 方股份 ;任 一股 东所 持 甲方百 分之 五以 上股 份 被质押 、冻 结、 司法 拍 卖、托 管、 设定 信托 或者被依法限制表决权;(十五)甲方主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(十六)甲方主要或者全部业务陷入停顿;(十七)甲方对外提供重大担保或债务担保发生重大变化;(十八)获得大额政府补贴等可能对甲方资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;17证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021(十九)甲方变更会计政策、会计估计;(二十)甲方因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责 令改正或者经董事会决定进行更正;(二十一)甲方收购的有关方案;(二十二)中国证监会或甲方认定的对证券交易价格有显著影响的重要信息或事项。第三条 乙方对其知晓的内幕信息负有保密的责任, 在内幕信息依法披露前, 不得擅自以任何形式对外泄露、 报道、 传送, 不得利用内幕 信息买卖甲方股票及其衍生品,或者建议他人买卖甲方股票及其衍生品,不得利用内幕信息为本单位 /人或其他单位/他人谋利。第四条 乙方应采取必要措施, 在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得在甲方内部非业务相关部门或个人之间 以任何形式进行传播。第五条 根据证券监管法规或甲方的要求,乙方应配合做好相关期间交易甲方股票及衍生品的自查工作,如实汇报并书面确认交易情况, 并对上报信息的真实性、准确性和完整性负责。第六条 乙方应遵守法律、 法规、 规范性文件 和甲方保密制度及本协议的相关规定, 严守甲方的内幕信息及其他甲方机密。 若法律、 法规、 规范性 文件 、甲 方保 密 制度、 本协 议没 有规 定 或规定 不明 确的 ,乙 方 亦应本 着谨 慎、 诚实 的 态度, 采取 一切 必要 、 合理的 措施 ,以 维护 其知 悉或者持有的任何属于甲方或虽属于他方但甲方负有保密义务的内幕信息的保密性。第七条 乙方如违反法律、 法规、 规范性文件或甲方内幕信息保密制度及本协议的相关规定, 擅自泄露内幕信息或利用内幕信息进行内幕 交易或 者建 议他 人利 用 内幕信 息进 行交 易, 甲 方将视 情节 轻重 以及 给 甲方造 成的 损失 或影 响 程度, 对乙 方进 行处 罚 ,并依 据法 律、 法规 、规 章和规范性文件,移送行政、司法机关追究乙方法律责任。第八条 本协议未尽事项, 依照 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司信息披露管理办法 、 上市公司治理准 则 、 关 于上 市公 司建 立内幕 信息 知情 人登 记 管理制 度的 规定 等 法 律、法 规、 规章 和规 范 性文件 及 公司 章程 、 内幕 信息 知情 人登 记管 理制度等公司自治规范的有关规定执行。第九条 因执行本协议所发生的争议,双方应通过友好协商的方式解决,协商不成的,可诉诸甲方住所地人民法院。 第十条 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,自协议双方签署之日起生效。(以下无正文,为签章页)18证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021(本页无正文,为内幕信息知情人保密协议签章页)甲方:法定代表人:时间: 年 月 日乙方:法定代表人:时间: 年 月 日19证券代 码: 000800 证 券简 称: 一汽 轿车 公告 编 号:20 14-021禁止内幕 交易告 知 书各内幕信息知情人:根据 中华 人民 共和 国 公司法 、 中 华人 民共 和国证 券法 、 上 市公 司信息 披露 管理 办法 、 上市 公司 治理 准则 、 关于 上市 公司 建立 内幕信 息知 情人 登记 管 理制度 的规 定 等法 律 、法规 、规 章和 规范 性 文件及 公 司章 程 、 内幕信 息知 情人 登记 管 理制度 等 本公 司自 治规 范的有 关规 定, 本公 司 应做好 内幕 信息 保密 和 管理工 作, 以有 效防 范 和打击 内幕 交易 等证 券 违法违 规行 为。 鉴于 贵 方系因 工作 、职 务或 其他 原因有可能在本公司内幕信息公开前直接或者间接获取该等信息的单位或个人,现将有关保密义务及责任告知如下:一、贵 方对 知晓 的本