中关村:内幕信息知情人登记管理制度
内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 北 京 中 关 村 科 技 发 展 ( 控 股 ) 股 份 有 限 公 司内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度第 一章 总则第 一条 为加强北京中 关村科技发展 (控股) 股份有限公司 (以下简称 “公司” ) 内幕信息管理, 做好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据 中华人 民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司信 息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则 等有关法律、 法规、 业务规则及公司章程 、 公司 信息披露事务管理规定 的有关规定, 结合公 司实际情况, 特制定本制度。第 二条 公司内幕信息 管理工作由公司董事会负责, 董事会秘书组织实施。 当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书职责。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为主要责任人。 监 事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第 三条 董事会秘书处 具体负责公司内幕信息的日常管理工作, 在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息知情人报备工作,协助董事会秘书做好内幕信息保密工作,并负责公司内幕信息的监管工作。第 四条 公司董事、 监 事、 高级管理人员及公司各部门、 分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。对外报道、 传送的文件、 软(磁)盘、 录音(像)带、 光盘等涉及内幕信息和信息披露内容 的资料, 须经董事会秘书审核同意,并报董事会秘书处备案后,方可对外报道、传送。第 五条 公司各部门、 分 (子) 公司依据法律 法规等要求向外部单位报送公司内幕信息的, 应当按照本制度第三章有关规定将报送的外部单位及相关人员作为公司内幕知情人登记备案并及时向公司董事会秘书报送内幕信息知情人登记表(附件一)。第 六条 公司各部门、 分 (子) 公司依据法律 法规等要求向外部单位报送公司内幕信息的, 应当按照本制度附件中的内容与外部单位签署 保密协议 (附件二) 并送达禁止内幕交易告知书(附件三),上述文件应报公司董事会秘书处备案。 第 二章 内 幕 信息 及 内 幕 信 息 知情 人 员 的 范围第 七条 本制度所指内 幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉,涉及公司的经营、财务或者对公司股票、 证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的, 尚未第 1 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息,包括但不限于:(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(三) 公司订立重要合同, 可能对公司的资产、 负债、 权益和经营成果产生重要影 响;(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)公司发生重大亏损或者重大损失;(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化;(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 公司董事、 监事、 高级管理人员涉嫌 犯罪被司法机关采取强制措施;(十二)公司分配股利或者增资的计划;(十三)公司股权结构的重大变化;(十四)公司债务担保的重大变更;(十五) 公司营业用主要资产的抵押、 出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(十六) 公司的董事、 监事、 高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(十七)上市公司收购的有关方案;(十八) 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信 息。第 八条 本制度所指内 幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。内幕信息知情人的范围包括但不限于:(一)本公司的董事、监事、高级管理人员;(二) 持有本公司百分之五以上股份的股东及其董事、 监事、 高级管理人员, 本公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)本公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任本公司职务可以获取本公司有关内幕信息的人员;(五) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、 交易进行管理第 2 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 的其他人员;(六) 保荐人、 承销的证券公司、 证券交易所、 证券登记结算机构、 证券服务机构 的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第 三章 内 幕 信息 知 情 人 的 登 记备案第 九条 公司应根据监 管机构的要求如实、 完整记录内幕信息在公开前的报告、 传递、 编制、 审核、 披露 等各环节所有内幕信息知情人名单, 以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案,建立内幕信息知情人档案,供公司自查和相关监管机构查询。 公司进行并购、 重大资产重组、 发行证券、 合 并、 分立、 回购股份、 股权激励等重 大事项, 除填写内幕信息知情人登记表外, 同时应当 制作重大事项进程备忘录, 内容包 括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、 参与筹划决策人员名单、 筹划决策方式等。公司董事会秘书应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。 公司进行上述重大事项的, 应当在内幕信息依法公开披露后按相关要求及时将内幕信息知情人登记表 及重大事项进程备忘录报送北京证监局和深圳证券交易所备案, 并根 据交易所的要求披露重大事项备忘录中的相关内容。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。第 十条 内幕信息知情 人登记备案的内容, 包括但不限于内幕信息知情人的姓名、身份证号码、 证券帐户、 工作单位、 职务、 以 及知悉内幕信息的时间、 地点、 方式和知悉的内幕信息内容、所处阶段等。第 十 一 条 内幕信息知 情人应根据监管要求, 自获悉内幕信息之日起填写 内幕信息知情人登记表 (附件一) , 并于 3 个交易日内交董事会秘书处备案。 未及时填报的,董事会秘书处有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报; 填写不全的 , 董事会秘书处有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。 内幕信息知情人档案自记录 (含补 充完善)之日起至少保存 10 年。第 十 二 条 董事会秘书 处有权对内幕知情人及其关系人买卖公司证券的情况进行定期查询,形成书面记录,并根据监管机构要求向其报备。第 十 三 条 公司董事、 监事、 高级管理人员、 主要股东、 各部门及各分 (子) 公司的有关负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况, 填写 内幕信 息知情人登记表 , 报公司董事会秘书处备案。第 十 四 条情人管理。公司如业务 经营需要, 确需对外报送信息的, 报送对象视同内幕信息知第 3 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 在年报披露期间对外提供报送信息的, 应填写 外部信息使用人情况统计表 , 向监管部门报告报送依据、 报送对象、 报送信息类别、 报送时间、 业绩快报披露情况 、 对 外部信息使用人保密义务的书面提醒情况、登记备案情况。第 四章 内 幕 信息 保 密 管 理第 十 五 条 公司董事 、 监事、 高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第 十 六 条 公司内幕信 息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任, 在内幕信息依法披露前, 不得擅自以任何形式对外泄露、 报道、 报送, 不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种, 或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种, 不得利用内幕信息为本 人、亲属或他人谋利。第 十 七 条 控股股东、 实际控制人应支持和 配合公司的内幕信息知情人登记工作,保证内幕信息知情人登记信息的真实、 准确、 完整、 及时。 控股股东、 实际控制人 在研究、 发起涉及公司的重大事项, 以及发生对公司股票价格有重大影响的其他事项时, 应 当填写内幕信息知情人登记表, 并根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公 司,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时, 公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书, 以便公司及时予以澄清, 或者直接向北京证监局或深 圳证券交易所报告。第 十 八 条 公司向大股 东、 实际控制人以及其他人员须提供未公开信 息的, 应在提供之前经董事会 秘书处备案并进行相关登记, 同时 应与内幕信息知情人签署 保密协议(附件二) 并送达 禁 止内幕交易告知书 ( 附件三) , 书面告知内 幕信息知情人的保 密责任及 违反规定的行为要承担的责任。第 十 九 条 公司董事审 议和表决非公开信息议案时, 应认真履行职责, 关联方董事应回避表决。 对大股东、 实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的, 公司董事会应予以拒绝。第 五章 责 任 追究第 二 十 条 公司在定期 报告审议期间、 业绩预告和业绩快报公告期间 、 重大事项披露期间等敏感期内, 内幕信息的知情人不得买卖公司股票, 或者泄露该信息, 或者建议他人买卖公司股票。第 二 十 一条 在以上的 敏感期内, 公司将对内幕信息知情人进行登记、 对其买卖公第 4 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 司股票情况进行自查,并将自查结果向监管机构报备。第 二 十 二条 内幕信息 知情人在敏感期内违规买卖公司股票的, 本公司将依法对违规收益进行追缴。致使公司遭受经济损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任;如涉嫌犯罪的, 应当将案件移送司法机关处理。 中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。第 六章 附 则第 二 十 三条 公司应当 加强对内幕信息知情人员的教育培训, 确保内幕信息知情人员明确自身的权利、 义务和法律责任, 督促有关人员严格履行信息保密职责, 坚决杜绝内幕交易。第 二 十 四条 本制度未 尽事宜或与相关规定相悖的,按公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法 、 深圳证券 交易所股票上市规则 、 深圳 证券交易所上市公司规范运作指引等有关规定执行。第 二 十 五条第 二 十 六 条本制度由 公司董事会负责修订和解释。本 制 度 自 第 五 届 董 事 会 2013 年 度 第 七 次 临 时 会 议 审 议 通 过 之 日 起生效。北京中关村科技发展(控股)股份有限公司董事会 二一三年七月十六日第 5 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 表附件一:证券 简 称: 内幕 信息 事项 :公司简 称:法定代 表人 签名 :公司 代码 :公司 盖章 :第 6 页序 号内幕信 息 知情人 员 姓名身份 证 号 码或 股 东 代码所 在 单 位 /部门职务/岗位知悉内 幕 信息时 间知悉内 幕 信息地 点知悉内 幕 信息方 式内幕信 息 内容内幕信 息 所处阶 段内幕信 息 公开时 间登记时 间 登记人内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 注:1.内 幕 信 息 事 项应 当 采 取 一 事 一 记 的 方式 , 即 每 份 内 幕 信 息 知情 人 员 档 案 仅 涉 及 一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。2.填 报 获 取 内 幕信 息 的 方 式 , 包 括 但 不限 于 会 谈 、 电 话 、 传 真、 书 面 报 告 、 电 子 邮件等。3. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容, 可根据需要添加附页进行 详细说明。4.填 报 内 幕 信 息所 处 阶 段 , 包 括 商 议 筹划 , 论 证 咨 询 , 合 同 订立 , 公 司 内 部 的 报 告、传递、编制、决议等。5. 涉 及 重 大 资 产 重 组 事 项 的 , 应 当 分 为 以 下 四 部 分 填 列 : ( 一 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级管 理 人员 , 以 及 前 述 自然 人 的配 偶 、 直 系 亲 属; ( 二) 交 易 对 方 及 其 董事、监事、高级管理人员(或主要负责人) ,以及前述自然人的配偶、直系亲属; (三) 本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员, 以及前述自然人的配偶、 直系亲属;(四)其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人,以及前述自然人的配偶、直系亲属。第 7 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 附件二:保密 协 议甲方:北京中关村科技发展(控股)股份有限公司注册地址: 法定代表人:乙方:注册地址: 法定代表人:鉴于: 乙方作为担任甲方公司职务或从事相应业务而 成为涉及知晓公司内幕信息的知情人,经与甲方友好协商,达成如下协议: 1、 “内幕信息”系指在证券交易活动中, 涉及公司的经营、 财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 2、双方承诺不对双方以外的第三人泄漏内幕信息,直至甲方披露后。3、 乙方承诺对甲方未披露的内幕信息, 采取必要的防范措施以防止未经过甲方许可 而被披露给其他不相关的第三方。4、 乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开发行的证券, 也不得建议他人买卖 甲方公开发行的证券。5、 乙 方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件及复印件归还给甲方, 不得私自 留存。6、如乙方 根据相关法律的要求,不得不披露该未公开内幕信息,不应被视为违约。7、若违反本协议,给对方造成损失的,应承担赔偿责任。8、 因执行本协议发生争议, 双方应首先通过友好协商解决。 协商不成, 可诉诸甲 方 所在地人民法院解决。9、本协议自协议双方签署之日起生效。10、本协议未尽事项,并不当然免除双方应承担的法定保密义务。11、本协议一式两份,甲乙各执一份。甲方:北京中关村科技发展(控股)股份有限公司(公章)乙方:签署日期:第 8 页内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 附件三:北京 中 关村科技发展( 控 股)股份有限公司禁止 内 幕交易告知书根据 证券法 、 中国 证监会 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 等法律法规、 规范性文件及公司 内幕信息知情人登记管理制度 的要求 , 公司 应做好内幕信息保密和管理工作,有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为。公司本次向贵单位/个人提供的信息属于内幕信息, 贵单位/个人属于公司内幕信息 知情人, 应对知悉的内幕信息保密。现将有关保密义务及责任告知如下 :1、 内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任, 在内幕信息公开前, 不得擅 自以任何形式对外泄露、报道、传送;2、在内幕信息公开前,不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种 ,或建议他人 买卖公司证券及其衍生品种,或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格;3、在内幕信息公开前,不得利用内幕信息为亲属、朋友或他人谋利;4、内幕信息知情人对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易,或建议他人利用内幕信息进行交易, 公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚, 涉及犯罪的 , 将依法移送司法 机关追究其刑事责任。特此告知!北京中关村科技发展(控股)股份有限公司内幕信息知情人签字:第 9 页