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担保事项台账担保对象基本信息 担保基本事项担保方式序号 对象名称注册资本（万元）对象性质联系方式合同编号 抵押 质押 其他担保期限担保金额备注123
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担保业务风险评估流程1.担保业务风险评估流程与风险控制图担保业务风险评估流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险 股东大会/董事会/总经理财务总监财务部审计部及法律顾问担保经办人担保申请人阶段D1D2D3D42.担保业务风险评估流程控制表担保业务风险评估流程控制控制事项
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担保业务风险管控图针对担保业务中存在的风险，企业可进行的担保风险管控活动，如图 12-3所示。图 12-3 担保业务风险管控图
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担保业务责任追究制度加强担保业务的责任追究是加强企业对担保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，提高担保质量和效益的重要举措。下面是某公司制定的担保业务责任追究制度，供读者参考。担保业务责任追究制度第 1 章总则第 1 条为进一步加强担保管理，完善担保管理责任制，识别、防范和化解担保风险，提
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担保业务综合管理流程1.担保业务综合管理流程与风险控制图担保业务综合管理流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险 股东大会/董事会/总经理财务总监 财务部审计部及法律顾问担保经办人担保申请人阶段D1D2D3（续）开始担保违反国家法律法规，可能导致企业遭受外部处罚、经济损
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担保业务综合管理流程1担保业务综合管理流程与风险控制图担保业务综合管理流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险 股东大会/董事会/总经理财务总监 财务部审计部及法律顾问担保经办人担保申请人阶段D1D2D3（续）开始担保违反国家法律法规，可能导致企业遭受外部处罚、经济损
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担保业务管理流程流程名称 担保业务管理流程 流程编号主负责部门 财务部 总负责人编制人 编制日期担保业务管理流程说明流程目的 规范企业担保业务，防范担保业务风险，保护企业合法权益适用范围 本流程适用于企业担保业务管理工作职责划分1企业股东大会、董事会负责担保业务的审批工作2企业总经理负责审核担
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担保业务管理制度第一章 总则第一条 为了规范对外担保行为，控制财务和经营风险，保护公司财产安全，维护股东和其他利益相关者的合法权益，根据中华人民共和国公司法 中华人民共和国担保法等法律、法规及相关规范性文件和本公司公司章程 ，特制定本制度。第二条 本制度所称担保是指公司是以第三人身份为
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担保业务管控职责企业在实施担保业务内部控制的过程中，应建立明确的岗位责任制，确保担保业务申请受理、评估、审批、执行及监控等各岗位的职责权限分开，具体情况如表 12-1 所示。表12-1 担保业务管控职责一览表岗位类别 主要职责 不相容职责1.股东大会 审批总额超过企
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担保业务相关制度受控状态制度名称 担保授权审批制度文件编号执行部门 监督部门 考证部门第 1 章总则第 1 条为明确企业对外提供担保业务的审批权限，规范企业担保行为，防范和降低担保风险，根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国担保法等法律法规及规范性文件规定，结合本企业实际情况，特制定本制
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担保业务目标担保业务目标是指在担保业务实施过程中要建立起组织结构设置和人员配备合理的管理体系及科学合理的评估控制体系，避免因担保业务行为不规范而使企业遭受损失，具体如图 12-1 所示。目标 1 规范担保业务审核审批程序，组织机构设置及人员配置合理的管理体系目标 2 建立科学合理的担保评估管理体系
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担保业务目标企业担保业务目标是指在担保业务实施过程中要建立起组织结构设置和人员配备合理的管理体系及科学合理的评估控制体系，避免因担保业务行为不规范而使企业遭受损失，如图 12-1 所示。目标 1 规范担保业务审核审批程序，组织机构设置及人员配置合理的管理体系目标 2 建立科学合理的担保评估管理体系
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担保业务的主要风险企业对担保业务实施内部控制时，至少应关注的风险如图 12-2 所示。图 12-2 担保业务内部控制过程中存在的风险
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担保业务控制岗位设置企业在实施担保业务内部控制的过程中，应建立明确的岗位责任制，确保担保业务申请受理、评估、审批、执行及控制等各岗位的职责权限分开，具体情况如表 12-1 所示。表 12-1 担保业务控制岗位职责一览表担保业务控制岗位 主要职责 不相容职责1.股东大会审批总额超过企业最近一期经
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担保业务授权审批情况企业按照政策、制度、流程办理担保业务，涉及的文件或文书需要相关部门编制并报送具有审批权限的人员审批，见表 12-1。表 12-1 担保业务授权审批情况编制及审批机构事项 文件或文书名称相关部门 财务部 总经理 董事会担保业务管理制度 制定 审核 审批担保申请表 提交 审核 审批
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担保业务授权审批制度担保业务授权审批制度对担保授权工作中的相关事项进行了规范，有利于规范企业担保行为，防范和降低企业风险。下面是某企业的担保业务授权审批制度，供读者参考。担保业务授权审批制度第 1 章总则第 1 条为明确企业对外提供担保业务的审批权限，规范企业担保行为，防范和降低风险，根据中华人
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担保业务执行管理制度担保业务执行管理制度对担保业务执行过程中的各个事项进行了规范，有利于及时化解担保风险，减少企业损失。具体制度示范如下。担保业务执行管理制度第 1 章总则第 1 条 目的为准确掌握担保业务的进展情况，及时化解担保风险或尽量减少担保风险给企业造成的损失，特制定本制度。第 2 条本
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担保业务执行管理制度第 1 章 总则第 1 条 目的。为准确掌握担保业务的进展情况，及时化解担保风险或尽量减少担保风险给企业造成的损失，特制定本制度。第 2 条 本制度适用于企业的所有担保业务。第 2 章 建立担保事项台账第 3 条 担保业务实行过程中，担保经办人负责设置担保业务事项台账
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担保业务审核批准流程1.担保业务审核批准流程与风险控制担保业务审核批准流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险股东大会 董事会 总经理 财务总监 财务部 担保经办人阶段D1D2D3开始担保评估不合理，企业可能因诉讼、代偿等遭受损失职责分工、权限范围、机构设置和人员配备不
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担保业务审核批准流程1担保业务审核批准流程与风险控制担保业务审核批准流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险股东大会 董事会 总经理 财务总监 财务部 担保经办人阶段D1D2D32担保业务审核批准流程控制表担保业务审核批准流程控制控制事项 详细描述及说明阶段控D11
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